公司体系审核有哪些内容？七大核心审核模块全解析

公司体系审核有哪些内容

📑 文件与记录管控审核 文件的合规性、完整性与可追溯性是此环节的必查核心。

审核时需核查体系文件是否全面覆盖公司所有业务流程。

比如质量手册、程序文件等是否完全匹配对应体系标准（如ISO9001）要求。

还要检查各类运行记录的留存是否规范，像检验报告、培训签到表等是否具备可追溯性。

需确认文件的更新、发放流程是否合规，是否同步传达至所有相关岗位人员。

🔍 合规性法律法规审核 业务全流程的法律法规及行业标准契合度是此环节的核心检查点。

要核查公司所有业务环节是否符合对应行业的法律法规要求。

比如生产型企业需匹配环保、安全生产法规，服务型企业需契合消费者权益保护法等。

还要确认合规性评估的频次是否满足体系要求，是否留存了完整的合规性证明文件。

需检查是否针对新出台的法规更新了内部管控措施。

⚙️ 核心过程管控有效性审核 核心业务过程的输入输出及关键管控节点是此环节的必查内容。

审核需覆盖从订单接收、生产/服务交付到售后的全核心流程链条。

比如生产企业要核查原材料检验、生产工序管控、成品检验的实际执行情况。

需确认过程管控的参数是否严格遵循文件要求，是否能稳定输出合格产品或服务。

还要检查过程中异常情况的处理记录，是否形成了闭环的整改措施。

📊 绩效指标达成情况审核 体系绩效指标的完成率及数据分析有效性是此环节的核心审核点。

需核查公司设定的体系绩效指标是否符合SMART原则（具体、可衡量、可实现、相关、有时限）。

比如质量体系的不合格品率、客户投诉率，环境体系的能耗达标率等。

要确认指标数据的统计是否真实准确，是否定期开展了数据复盘与分析。

需检查未达标的指标是否制定了针对性改进计划，计划的执行进度是否可控。

🛠️ 资源配置充分性审核 人力、设备、环境等资源的体系适配性是此环节的必查内容。

需确认人力资源是否满足体系运行需求，关键岗位是否配备了足够的持证专业人员。

要核查生产/服务设备是否定期维护校准，是否留存了完整的维护、校准记录。

需确认工作环境是否符合体系要求，比如生产车间的温湿度、安全防护设施是否达标。

还要检查应急资源的配置是否齐全，像消防器材、应急救援设备等是否处于有效状态。

📢 内部沟通与培训有效性审核 体系要求的传达覆盖及员工能力匹配度是此环节的核心检查项。

需核查内部沟通渠道是否顺畅，体系文件的培训是否覆盖所有相关岗位员工。

要确认培训内容是否贴合岗位实际需求，是否留存了培训签到、考核等完整记录。

可通过现场访谈、简易问卷等方式，验证员工对岗位相关体系要求的知晓度。

需检查是否针对新员工或转岗员工开展了针对性的体系岗前培训。

🔄 不符合项整改闭环审核 过往不符合项的整改完成率及长效防控措施是此环节的必查核心。

审核需核查上一次体系审核中发现的所有不符合项是否全部完成整改。

要确认整改措施是否切实有效，是否留存了整改效果的验证记录，比如整改前后的对比数据。

需检查是否针对重复出现的问题制定了长效防控措施，避免同类问题再次发生。

还要确认整改情况是否同步传达至相关岗位，是否纳入了内部培训的案例库。