工厂体系审核主要看哪些内容 七大核心审核维度详解

工厂体系审核主要看哪些内容

📚 文件化体系完整性审核 确认体系文件的层级与覆盖范围 工厂的体系文件需覆盖质量、环境或职业健康安全等目标对应的全流程。

要检查手册、程序文件、作业指导书、记录表单是否齐全，且文件之间逻辑统一。

重点核对文件是否符合对应体系标准（如ISO9001、ISO14001）的要求，是否结合工厂实际生产场景制定。

还要确认文件的审批、发放、修订流程是否合规，作废文件是否已收回并标注。

🔧 核心生产过程控制审核 验证生产过程的标准化执行情况 审核员会对照作业指导书，抽查生产现场的操作流程是否符合要求。

重点检查关键工序的参数设置、人员操作规范、设备运行状态是否稳定，比如焊接、组装等核心工序的监控记录。

还要确认过程中的不合格品处置流程，是否有隔离、标识、返工/返修的明确规范，以及相关记录是否完整。

同时核对生产计划的执行情况，确认产能与订单匹配度，是否有应急预案应对生产异常。

📜 法律法规与合规性审核 排查工厂的合规性风险点 审核员会核查工厂是否取得必备的资质证书，比如生产许可证、环保批复、特种设备使用证等。

检查工厂的生产活动是否符合国家及地方的法律法规、行业标准，比如排放指标、职业健康防护要求。

重点确认合规性评价的实施记录，是否定期更新法律法规清单，对识别出的不合规项是否有整改措施。

还要核对员工的合规培训记录，确保相关岗位人员知晓对应的合规要求。

📊 记录与数据真实性审核 验证体系运行记录的完整性与真实性 审核员会抽查各类运行记录，包括生产记录、检验记录、设备维护记录、培训记录等。

重点检查记录是否可追溯，是否与实际生产活动同步，是否有伪造、涂改的痕迹，比如产品检验报告的日期与生产日志是否匹配。

确认记录的保存期限是否符合体系标准及法律法规要求，电子记录是否有备份与权限管控。

还要核对记录的填写规范，是否有相关责任人的签字确认，信息是否完整无遗漏。

🔌 资源配置与保障审核 确认生产与体系运行的资源充足性 审核员会核查工厂的人力资源配置，是否有足够的合格人员承担对应岗位，比如检验员是否有资质证书。

检查生产设备、检测设备的维护与校准情况，校准证书是否在有效期内，设备状态标识是否清晰。

重点确认工厂的基础设施是否满足生产需求，比如厂房布局、通风照明、消防设施是否符合安全标准。

还要核对资源的应急储备情况，比如关键设备的备用件、应急物资的库存与管理规范。

✅ 产品质量一致性审核 验证产品与标准/合同的一致性 审核员会抽查成品、半成品的质量，对照产品标准、客户合同要求进行核对。

重点检查产品的关键特性、外观、性能指标是否符合要求，比如尺寸测量、功能测试的结果是否合格。

确认原材料、零部件的入厂检验记录，是否有合格供方的评价记录，原材料的标识与追溯是否规范。

还要核对产品的包装、标识、说明书是否符合法律法规及客户要求，是否有混淆、错发的风险。

🔍 内部审核与管理评审有效性审核 评估工厂自我改进机制的运行效果 审核员会核查内部审核的实施计划、审核报告、整改记录，确认内部审核的范围是否覆盖全体系。

检查管理评审的实施情况，是否定期召开管理评审会议，评审输入是否充分，输出的改进措施是否已落实。

重点确认不符合项的整改闭环情况，是否有原因分析、纠正措施、验证记录，整改效果是否达标。

还要核对内部审核员的资质是否符合要求，是否经过专业培训，审核过程是否公正客观。