2026证券投资咨询顾问资格报考条件、考试安排及执业指南

证券投资咨询顾问资格

引言速览：证券投资咨询顾问资格是进入该行业的必备执业门槛，由中国证券业协会组织考试；2026年有2次报考机会，满足本科及以上学历等条件即可报考，考后由机构申请执业。

① 📌 资格核心定位

• 是从事证券投资顾问岗位的法定执业必备条件；

• 由中国证券业协会（SAC）统一监管与管理；

• 未取得该资格不得对外提供证券投资顾问专业服务。

② 📋 报考基本条件

• 具有本科及以上学历（含在校应届毕业生）；

• 具备完全民事行为能力，品行端正无不良诚信记录；

• 未因违法违规行为被监管机构采取禁入措施。

③ 📅 2026年官方报考&考试安排

• 第1期：报名时间3月中旬，考试时间4月25-26日；

• 第2期：报名时间9月中旬，考试时间10月24-25日；

• 具体时间以中国证券业协会当期公告为准。

④ 🔗 唯一官方报名入口

• 登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

• 进入“从业人员”-“考试报名”栏目完成注册与报名；

• 切勿轻信第三方代报名渠道，避免信息泄露。

⑤ 📚 考试核心内容与合格标准

• 必考科目：《证券市场基本法律法规》、《证券投资顾问业务》；

• 题型为单选题、多选题、组合型选择题，满分100分；

• 两科均达到60分及以上即为考试通过。

⑥ ✅ 考后执业申请流程

• 考试合格后，入职具备证券投资咨询资质的证券公司/投资机构；

• 由任职机构向中国证券业协会提交执业资格申请；

• 审核通过后获得证券投资顾问执业证书，方可展业。

⑦ 🛡️ 执业后续管理要求

• 每年需完成15学时的后续职业培训；

• 其中职业道德与诚信培训不少于5学时；

• 执业信息发生变更需10个工作日内通过机构向协会报备。

⑧ 💡 2026年备考实操干货

• 优先使用中国证券业协会出版的官方指定教材；

• 刷近3年考试真题，重点关注2025-2026年出台的投顾新规；

• 参加协会官方推出的免费线上备考指导讲座。

总结：证券投资咨询顾问资格是进入该领域的核心凭证，需严格遵循中国证券业协会的报考、考试、执业全流程要求；2026年把握两次报考机会，合规备考与执业，方能长期稳定从事相关业务。