2026年证券投顾考试需通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，并具备相关从业经验。全年有多次统一及专场测试机会，备考需系统规划，早做安排。
一、证券投顾考试报考条件详解
要报名证券投资顾问考试，你必须先满足一系列基础条件。📋
这些条件由中国证券业协会统一规定，是报名的硬性门槛。
① 基本报名条件
根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，报名者需同时满足以下几点：
报名截止日年满18周岁。
具有完全民事行为能力。
取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历。
或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历。
已被证券公司、证券投资咨询公司等机构聘用的人员。
品行良好，无法律、行政法规禁止的其他情形。
② 考试科目要求
证券投顾考试属于专业能力评价测试。
你必须先通过一般业务水平评价测试（即证券从业资格）。
一般业务测试包含两个科目。
科目一：《证券市场基本法律法规》。
科目二：《金融市场基础知识》。
通过这两科后，方可报考《证券投资顾问业务》科目。
③ 工作经验要求
即使考试通过，申请注册投顾资格仍需工作经验。
根据规定，申请者需具备两年以上证券业务或证券服务业务经历。
或在证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问相关业务。
这一条件在考试报名时不做审核，于后续执业注册时核查。
④ 报名流程与材料
登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名。
使用个人身份证信息注册并登录系统。
按要求填写个人信息，并上传符合规定的本人近期证件照。
选择报考科目和考试区域，在线支付报名费用。
二、2026年证券投顾考试时间表
2026年的测试安排已基本确定，为你提供多次机会。🗓️
主要分为统一测试、专场测试和预约测试三种形式。
① 统一测试（面向社会考生）
这是最主要的报考通道，全年共安排两次。
第一次考试预计在6月举行，报名通常在5月启动。
第二次考试预计在9月举行，报名通常在8月启动。
具体报名日期以考前约一个月协会发布的公告为准。
考试地点覆盖全国主要城市。
② 专场测试（面向行业及特定地区）
专场测试主要为行业人员和特定地区考生设置。
行业专场测试计划举办两次。
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分别在4月和11月考试，报名在3月和10月。
地域专场测试计划举办一次，通常在6月考试，5月报名。
此类测试通常有报名身份或地域限制。
③ 预约测试
预约测试全年拟举办6次。
主要面向已入职证券公司的特定行业人员。
考试机位相对灵活，但需由所在机构统一组织或符合特定条件。
具体时间需关注协会针对每次测试发布的单独公告。
④ 重要时间节点提醒
公告发布：每次测试前1-1.5个月，协会官网发布考试公告。
报名周期：通常持续1-2周，名额有限，建议尽早报名。
准考证打印：考前一周左右开放打印，务必提前准备。
成绩查询：考试结束后约7个工作日内可查询成绩。
| 测试类型 | 预计考试月份 | 预计报名月份 | 面向人群 |
|---|---|---|---|
| 统一测试（第一次） | 6月 | 5月 | 社会考生 |
| 统一测试（第二次） | 9月 | 8月 | 社会考生 |
| 行业专场 | 4月、11月 | 3月、10月 | 行业人员 |
| 地域专场 | 6月 | 5月 | 特定地区考生 |
*注：具体日期以中国证券业协会官方公告为准。
三、高效备考规划指南
科学的备考规划是通过考试的关键。🎯
遵循以下步骤，能让你事半功倍。
① 准备阶段（考前3-4个月）
登录协会官网，下载最新版考试大纲。
购买官方指定教材或权威辅导资料。
根据个人基础，制定分阶段、分科目的详细学习计划。
预留出充足的复习和冲刺时间。
② 基础学习阶段（考前2-3个月）
通读教材，理解基本概念和法律法规框架。
重点标记难点和易混淆知识点。
配合章节练习题，巩固所学内容。
建立个人笔记或思维导图，形成知识体系。
③ 强化巩固阶段（考前1个月）
针对重点、难点进行第二轮深入学习。
开始大量做模拟题和历年真题。
分析错题，回归教材查漏补缺。
对计算题、案例分析题进行专项训练。
④ 冲刺模考阶段（考前1-2周）
进行全真模拟考试，严格控制答题时间。
熟悉机考系统和操作流程。
复习笔记和错题集，强化记忆。
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调整作息和心态，保持最佳状态迎接考试。
🟢 基础学习 (30%)：通读教材，构建框架。
🔵 强化巩固 (35%)：做题攻坚，突破难点。
🟠 冲刺模考 (25%)：模拟实战，查漏补缺。
🔴 调整准备 (10%)：心态调整，考前准备。
四、高频问题解答（Q&A）
Q1：2026年考试题型和及格线有变化吗？
截至目前，官方未发布2026年题型改革的公告。
预计仍为选择题，包括单选、多选和判断题。
各科试卷满分100分，60分为合格标准线。
请以考前最新考试公告为准。
Q2：考试通过后，成绩有效期是多久？
根据现行规定，测试成绩自取得之日起三十六个月内有效。
超过有效期未进行执业登记或未任职于证券机构的，成绩失效。
在有效期内执业登记或任职的，成绩持续有效。
Q3：可以同时报考一般业务测试和投顾科目吗？
不可以。
报考《证券投资顾问业务》科目，必须先通过一般业务水平评价测试。
报名系统会校验你的历史成绩，未通过者无法选择该科目。
Q4：考试报名费用是多少？
每科次的考试报名费为61元。
缴费成功即视为报名成功，费用一经支付，不予退还。
请在规定时间内完成支付，否则报名订单将失效。
Q5：如何申请免考？
符合特定条件（如通过国家法律职业资格考试等）可申请免考相应科目。
免考申请需在报名期间通过报名系统在线提交证明材料。
最终审核结果以协会为准，建议提前准备并关注官方免考政策。
总结
拿下证券投顾考试，是通往专业投资顾问道路上的关键一步。
核心在于明确“先从业资格，后专业科目”的报考顺序。
紧盯2026年协会官网发布的正式公告，抓住5月、8月等关键报名期。
备考宜早不宜迟，结合系统规划与持之以恒的努力，成功便水到渠成。
预祝各位考生备考顺利，金榜题名！✨
引用信息来源：
中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）
《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》
2026年证券行业专业人员水平评价测试年度计划（预估）
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