证券投资顾问需要什么条件_附3项报考要求！

引言速览

报考证券投资顾问需满足证券从业测试合格、本科及以上学历、2年证券从业经验3项要求，2026年报考可通过中国证券业协会官网提交申请。

一、证券投资顾问报考基础要求：证券从业水平测试合格🤓

①

需通过证券行业专业人员水平评价测试的《证券市场基本法律法规》科目；

需通过《金融市场基础知识》科目；

两门成绩均需达到60分及以上合格线，成绩长期有效；

未通过基础测试的考生，可先报考基础科再报投顾专项测试。

二、证券投资顾问报考硬性要求：学历及身份合规🎓

①

需具备大学本科及以上学历（或学士及以上学位）；

需为年满18周岁的完全民事行为能力人；

无证券市场禁入记录，无重大违法违规失信记录；

港澳台居民报考需符合协会当期公告的身份核验要求。

三、证券投资顾问报考执业要求：从业经验达标💼

①

需具备2年及以上证券业务相关工作经验；

工作经验需为证券经纪、投资咨询、资产管理等相关领域；

需由任职的证券经营机构出具从业经验证明材料；

经验时长计算截止日期为报考当期的测试报名截止日。

四、证券投资顾问报考高频问题解答🙋

Q1：2026年证券投资顾问测试什么时候报名？

统一测试全年2次，分别为5月报名6月考、8月报名9月考；

行业专场3月报名4月考、10月报名11月考，具体以当期公告为准。

Q2：大专学历可以报考证券投资顾问吗？

不可以，当前官方要求最低为大学本科及以上学历，大专考生可先提升学历后报考。

Q3：证券投资顾问成绩有效期是多久？

专项测试合格成绩有效期为36个月，需在有效期内完成执业注册。

Q4：个人可以直接报考证券投资顾问吗？

专项测试可个人自行报名，执业注册需由任职证券机构提交申请。

Q5：报考需要准备哪些材料？

需准备身份证、学历证明、从业经验证明、近期一寸免冠证件照即可。

总结

证券投资顾问报考需满足基础测试合格、本科及以上学历、2年证券从业经验3项核心要求；

2026年报考可登录中国证券业协会官网，按照当期公告要求提交材料即可；

符合条件的考生建议优先选择统一测试场次报考，报名窗口开放时间更长。

引用信息来源

1、中国证券业协会《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》

2、中国证券业协会2026年度测试工作安排公告

3、中国证券业协会《证券投资顾问业务暂行规定》