证券公司投资顾问须通过的资格考试有哪些_2026年最新报考指南！

引言速览

成为证券公司投资顾问，必须先通过证券一般业务水平评价测试、证券投资顾问专业能力水平评价测试两项考试，本文为2026年最新报考全指南。

一、证券公司投资顾问必备资格考试清单📋

① 一般业务水平评价测试（基础准入考试）

共设置2个考试科目；

分别为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》；

单科满分100分，合格线为60分。

② 证券投资顾问专业能力水平评价测试（专项考试）

仅设置《证券投资顾问业务》1个科目；

满分100分，合格线同样为60分；

需通过一般业务测试后方可报考。

二、2026年投顾相关考试报考条件要求✅

① 基础报名条件

年满18周岁；

具备完全民事行为能力；

持有高中及以上国家承认学历。

② 一般业务测试报考要求

不限所学专业；

不限相关工作经验；

社会考生、在校学生均可报考。

③ 投顾专业测试报考补充要求

已取得一般业务测试合格成绩；

拟从事证券投资顾问相关业务；

符合协会执业注册相关规则要求。

④ 成绩有效期规则

一般业务测试成绩长期有效；

投顾专业测试成绩有效期为3年；

逾期未申请执业注册需重新参加考试。

三、2026年投顾相关考试报名安排⏰

① 统一测试（面向所有社会考生）

全年共举办2次；

考试时间为6月、9月；

报名时间为考前1个月，即5月、8月。

② 行业专场测试

全年共举办2次；

仅面向证券行业在职人员开放；

考试时间为4月、11月，3月、10月启动报名。

③ 地域专场测试

全年共举办1次；

仅面向指定地区考生开放；

考试时间为6月，5月启动报名。

④ 预约测试

全年拟举办6次；

仅面向特定行业人员开放；

具体报名、考试时间以当期公告为准。

⑤ 官方报名渠道

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网；

官网网址为www.sac.net.cn；

切勿相信第三方代报名渠道，避免财产损失。

四、投资顾问资格考试高频问题解答❓

Q1：考过投顾测试就能直接当执业投资顾问吗？

不行，考试通过后还需满足本科及以上学历、2年以上证券业务相关工作经验，由任职券商向协会申请执业注册后，才可成为正式执业投资顾问。

Q2：在校大学生可以报考投顾专业测试吗？

2026年最新规则要求，投顾专业测试仅面向拟从事相关业务的人员，在校学生可先报考一般业务测试，符合从业要求后再报考投顾测试。

Q3：投顾测试可以和一般业务测试同时报考吗？

不行，必须先通过一般业务测试的两个科目，才具备投顾测试的报考资格。

Q4：之前考的旧版证券从业资格证还有效吗？

有效，旧版从业资格证成绩等同于新版一般业务水平测试合格成绩，可直接报考投顾测试。

Q5：投顾执业注册后还要参加后续培训吗？

需要，执业人员每年需完成不少于15学时的后续职业培训，未完成培训会影响执业资格有效性。

总结

想要成为证券公司注册投资顾问，需要依次通过证券一般业务水平测试、证券投资顾问专业能力水平测试两项考试。

2026年社会考生可选择6月、9月的统一测试报考，报名需通过中国证券业协会官方渠道操作。

考试通过后满足学历、工作经验要求即可申请执业注册，后续需按要求完成年度培训。

引用信息来源

1、中国证券业协会《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》

2、中国证券业协会2026年度水平评价测试官方公告

3、中国证券业协会证券投资顾问执业注册管理相关规则