考证券投资顾问资格证,需先通过证券从业一般资格测试,再在中证协报名参加专项测试,本文整理全流程干货,帮你一次通关。
一、报考前资格与时间核查📋
① 报考门槛
需先取得证券从业一般资格证书,即通过《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门测试;
大专及以上学历,或高中学历+3年金融相关工作经验;
年满18周岁,具有完全民事行为能力。

② 测试科目
仅考1门,为《证券投资顾问业务》;
题型均为客观题,满分100分,60分即为合格;
测试时长180分钟。
③ 2026年报考时间
| 测试类型 | 考试时间 | 报名时间 | 面向人群 |
|---|---|---|---|
| 统一测试 | 6月、9月 | 5月、8月 | 所有社会考生 |
| 行业专场测试 | 4月、11月 | 3月、10月 | 证券行业在职人员 |
| 地域专场测试 | 6月 | 5月 | 指定地区考生 |
| 预约测试 | 全年6次 | 考前1个月 | 特定行业人员 |
④ 报名渠道
唯一官方报名入口为中国证券业协会官网(www.sac.net.cn);
报名需上传近期免冠白底证件照,填写学历、工作相关信息;
报名费用61元/科,缴费成功即为报名完成。
二、备考资料与规划制定✍️
① 基础阶段(备考前30天)
先过1遍官方考试大纲,明确各考点权重;
梳理教材核心知识点,标记重难点内容;
每学完1章做对应章节习题巩固记忆。
② 强化阶段(备考中期15天)
重点攻克客户分析、产品选择、投顾业务监管三大核心考点,该部分分值占比超60%;
整理错题集,定期复盘易错知识点;
开始刷历年真题,熟悉出题规律。
③ 冲刺阶段(考前7天)
二刷近3年真题,模拟考场计时答题;

过一遍错题集和核心考点笔记;
考前3天熟悉机考操作流程,调整作息。
④ 避坑提示
不要盲目背题,需结合知识点理解记忆;
不要忽略考纲新增内容,每年新增考点占比约15%;
不要相信“保过”“押题”类虚假宣传。
三、考试流程与注意事项⚠️
① 考前准备
提前1周打印准考证,确认考场地址、考试时间;
准备好本人有效期内身份证、准考证纸质版;
提前30分钟到达考场,配合身份核验。
② 考场规则
考试全程闭卷,禁止携带任何电子设备、资料进入考场;
机考系统自带计算器,无需自行携带;
考试开始30分钟后不得入场,开考30分钟后方可交卷。
③ 成绩查询
测试结束后7个工作日内,可在协会官网查询成绩;
成绩长期有效,合格后可申请从业资格登记;
对成绩有异议的,可在成绩公布后15日内申请复核。
④ 资格登记
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成绩合格后需由任职的证券类机构向协会申请资格登记;
个人无法自行申请投顾执业资格;
执业后需按要求完成每年15学时的后续培训。
四、高频问题解答💬
Q1:投顾资格证成绩有效期是多久?
答:成绩长期有效,无从业时间限制,只要合格就可以后续申请登记。
Q2:不是金融相关专业可以报考吗?
答:可以,只要符合学历、工作经验要求,且已经取得一般证券从业资格即可报考。
Q3:投顾和分析师资格可以同时考吗?
答:可以,两个考试的前置要求都是取得一般从业资格,考试时间不冲突就可以同时报名。
Q4:考过之后就可以直接做投顾吗?
答:不可以,需要在证券类机构任职,由机构向协会申请执业登记,完成备案后方可执业。
Q5:考试没通过可以补考吗?
答:没有补考说法,未合格考生可在下一次测试开放报名时重新报考,无报考次数限制。
总结
证券投资顾问资格证考试整体难度中等,只要按流程报名、科学规划备考,80%以上的考生可一次通过;
所有报考、成绩查询相关信息均以中国证券业协会官方公告为准,不要轻信非官方渠道信息。
引用信息来源
1. 中国证券业协会《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》
2. 中国证券业协会2026年水平评价测试计划公告
3. 中国证券业协会水平评价测试报名须知
访客
证券投资顾问资格证考试需先通过证券从业资格考试。2026年证券从业资格证统一测试面向社会考生全年2次:第一次6月27日考试,5月报名;第二次9月19日考试,8月报名。专场测试3次:行业专场2次在4/11月考试,3/10月报名;地域专场1次在6月考试,5月报名。预约测试全年拟举办6次,面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准,通常在考前约1个月开始报名。备考可重点学习《证券投资顾问业务》科目,多做真题巩固考点。
2026-04-27 11:30 回复
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