证券投资顾问资格证怎么考试_超全备考攻略！

考证券投资顾问资格证，需先通过证券从业一般资格测试，再在中证协报名参加专项测试，本文整理全流程干货，帮你一次通关。

一、报考前资格与时间核查📋

① 报考门槛

需先取得证券从业一般资格证书，即通过《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门测试；

大专及以上学历，或高中学历+3年金融相关工作经验；

年满18周岁，具有完全民事行为能力。

② 测试科目

仅考1门，为《证券投资顾问业务》；

题型均为客观题，满分100分，60分即为合格；

测试时长180分钟。

③ 2026年报考时间

④ 报名渠道

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

报名需上传近期免冠白底证件照，填写学历、工作相关信息；

报名费用61元/科，缴费成功即为报名完成。

二、备考资料与规划制定✍️

① 基础阶段（备考前30天）

先过1遍官方考试大纲，明确各考点权重；

梳理教材核心知识点，标记重难点内容；

每学完1章做对应章节习题巩固记忆。

② 强化阶段（备考中期15天）

重点攻克客户分析、产品选择、投顾业务监管三大核心考点，该部分分值占比超60%；

整理错题集，定期复盘易错知识点；

开始刷历年真题，熟悉出题规律。

③ 冲刺阶段（考前7天）

二刷近3年真题，模拟考场计时答题；

过一遍错题集和核心考点笔记；

考前3天熟悉机考操作流程，调整作息。

④ 避坑提示

不要盲目背题，需结合知识点理解记忆；

不要忽略考纲新增内容，每年新增考点占比约15%；

不要相信“保过”“押题”类虚假宣传。

三、考试流程与注意事项⚠️

① 考前准备

提前1周打印准考证，确认考场地址、考试时间；

准备好本人有效期内身份证、准考证纸质版；

提前30分钟到达考场，配合身份核验。

② 考场规则

考试全程闭卷，禁止携带任何电子设备、资料进入考场；

机考系统自带计算器，无需自行携带；

考试开始30分钟后不得入场，开考30分钟后方可交卷。

③ 成绩查询

测试结束后7个工作日内，可在协会官网查询成绩；

成绩长期有效，合格后可申请从业资格登记；

对成绩有异议的，可在成绩公布后15日内申请复核。

④ 资格登记

成绩合格后需由任职的证券类机构向协会申请资格登记；

个人无法自行申请投顾执业资格；

执业后需按要求完成每年15学时的后续培训。

四、高频问题解答💬

Q1：投顾资格证成绩有效期是多久？

答：成绩长期有效，无从业时间限制，只要合格就可以后续申请登记。

Q2：不是金融相关专业可以报考吗？

答：可以，只要符合学历、工作经验要求，且已经取得一般证券从业资格即可报考。

Q3：投顾和分析师资格可以同时考吗？

答：可以，两个考试的前置要求都是取得一般从业资格，考试时间不冲突就可以同时报名。

Q4：考过之后就可以直接做投顾吗？

答：不可以，需要在证券类机构任职，由机构向协会申请执业登记，完成备案后方可执业。

Q5：考试没通过可以补考吗？

答：没有补考说法，未合格考生可在下一次测试开放报名时重新报考，无报考次数限制。

总结

证券投资顾问资格证考试整体难度中等，只要按流程报名、科学规划备考，80%以上的考生可一次通过；

所有报考、成绩查询相关信息均以中国证券业协会官方公告为准，不要轻信非官方渠道信息。

引用信息来源

1. 中国证券业协会《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》

2. 中国证券业协会2026年水平评价测试计划公告

3. 中国证券业协会水平评价测试报名须知