证券公司高级管理人员水平评价测试_报考指南！

本篇是2026年证券公司高级管理人员水平评价测试全报考指南，含报名要求、时间、考试规则及常见问题，所有信息均来自官方公开公告。

一、2026年证券公司高级管理人员水平评价测试报考基础要求📋

①报名前提

需已取得证券从业一般业务资格证书；

需由任职券商统一提交报名申请，不接受个人报名；

需符合证监会相关高管任职监管要求；

②报考身份范围

拟任券商董事、监事人员；

拟任券商总经理、副总经理、合规负责人等核心高管岗人员；

拟任券商省级及以上分支机构负责人；

③学历&从业年限要求

需具备本科及以上学历；

从事证券相关工作满3年以上；

近5年无重大违法违规失信记录；

④考试费用标准

考试费为61元/科；

由报名券商统一缴纳；

缴费成功后不予退费；

二、2026年证券公司高级管理人员水平评价测试报考时间安排⏰

据中国证券业协会2026年2月发布的调研数据，全年高管测试预计报考人数约1.2万人次，平均通过率为68%；

2026年全年测试安排如下表：

①统一测试安排

全年共举办2次统一测试；

分别在6月、9月开考；

报名时间为考前1个月的5月、8月；

②专场测试安排

全年共举办3次专场测试；

行业专场2次，4月、11月开考；

地域专场1次，6月与统一测试同期开考；

③预约测试安排

全年拟举办6次预约测试；

仅面向券商提报的急聘高管人员开放；

具体时间以当期协会通知为准；

④报名时效提醒

所有测试报名通道开放时长为7个工作日；

逾期未提交材料将无法参与当期测试；

报名成功后不可变更考试批次；

三、2026年证券公司高级管理人员水平评价测试考试相关说明📝

①考试内容设置

仅考1科，科目为《证券公司高级管理人员水平评价测试》；

考察范围含法律法规、监管要求、公司治理、合规风控四大模块；

官方参考资料为协会发布的考试大纲及法规汇编；

②考试形式要求

采用闭卷计算机考试形式；

考试时长为120分钟；

满分100分，60分及以上为合格成绩；

③成绩有效期规则

测试合格成绩自取得之日起12个月内有效；

需在有效期内完成高管任职备案，过期需重新考试；

已任职高管人员的测试成绩长期有效；

④准考证打印要求

考前3天可登录协会官网打印准考证；

需携带准考证及有效身份证件原件进场考试；

考试开始30分钟后不得进入考场；

四、2026年证券公司高级管理人员水平评价测试高频问题解答🙋

Q1：个人可以自行报名高管水平评价测试吗？

不可以。

所有高管测试均由任职券商统一在协会系统提交报名申请；

个人报名通道不对外开放；

Q2：高管测试合格后可以直接任职吗？

不可以。

测试合格仅为任职的必要条件之一；

还需符合监管要求的其他任职条件，经备案审核通过后方可任职；

Q3：之前的高管任职资格考试成绩还有效吗？

2020年之后取得的高管任职资格考试合格成绩依然有效；

2020年之前的成绩需联系协会核实有效期；

Q4：可以异地参加高管测试吗？

可以。

报名时可选择国内任意开考城市的考点；

考点信息以当期准考证显示为准；

Q5：考试缺考会有什么影响吗？

单次缺考无处罚；

连续2次报名后缺考，将限制6个月内无法报名参加任何证券水平评价测试；

总结

以上就是2026年证券公司高级管理人员水平评价测试的全报考指南内容；

建议所有报考人员提前确认自身符合报名要求，在规定时间内配合券商完成报名流程，对照大纲认真备考即可顺利通过测试；

引用信息来源

1、中国证券业协会2026年《证券行业专业人员水平评价测试全年公告》

2、中国证券业协会官网：www.sac.net.cn