证券从业资格经纪人_执业要求说明！

想当证券执业经纪人，需通过协会水平评价测试、满足高中以上学历及合规要求，2026年测试安排已出，下文详解全流程执业要求。

一、证券执业经纪人的核心准入要求

①基础学历要求

● 需具备国家教育部门认可的高中及以上学历（含高中、中专、职高和技校）；

● 境外学历需提供教育部留学服务中心出具的学历认证书；

● 学历证明需在注册时提交至协会系统审核。

②水平评价测试要求

● 需通过证券行业专业人员水平评价测试的一般从业资格考试科目；

● 考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；

● 两科成绩合格后，取得一般从业资格证明，长期有效。

③无违规违纪记录要求

● 近5年内未因证券类违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施；

● 未被中国证监会认定为市场禁入者，或者禁入期限已满；

● 无其他影响执业的不良诚信记录。

④从业注册要求

● 需由所在证券公司向中国证券业协会提交注册申请；

● 注册时需提交学历证明、测试成绩合格证明、劳动合同等材料；

● 注册通过后，取得证券经纪人执业证书，方可展业。

二、2026年证券水平评价测试报考安排

①统一测试（面向社会考生）安排

● 全年共2次，第一次6月考试，5月报名；

● 第二次9月考试，8月报名；

● 每次测试覆盖全国主要城市考点。

②专场测试安排

● 行业专场2次：4月、11月考试，对应3月、10月报名；

● 地域专场1次：6月考试，5月报名；

● 专场测试仅面向特定行业或地域符合条件的人员。

③预约测试安排

● 全年拟举办6次，仅面向特定行业人员；

● 具体测试日期及报名时间以当期协会公告为准；

● 预约测试考点数量较统一测试少，需提前锁定考位。

④报名入口及时间提醒

● 唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

● 报名通常在考前1个月左右启动；

● 需留意协会官网的当期测试公告，避免错过报名时间。

附：2026年证券水平评价测试安排表

| 测试类型 | 举办次数 | 考试时间 | 报名时间 | 适用人群 |

|----------|----------|----------|----------|----------|

| 统一测试 | 2次 | 6月、9月 | 5月、8月 | 社会考生 |

| 行业专场 | 2次 | 4月、11月 | 3月、10月 | 行业在职人员 |

| 地域专场 | 1次 | 6月 | 5月 | 特定地域考生 |

| 预约测试 | 6次 | 详见协会公告 | 详见协会公告 | 特定行业人员 |

三、证券执业经纪人的持续执业要求

①年度职业培训要求

● 每年需完成不少于15学时的证券行业后续职业培训；

● 培训内容需包含法律法规、行业新规、执业道德等模块；

● 未完成培训的，将影响下一年度的执业注册。

②诚信档案维护要求

● 需严格遵守证券行业的诚信执业规定；

● 如有执业违规行为，将被记入协会诚信档案；

● 严重违规者将被撤销执业资格，且一定期限内不得重新申请。

③执业范围合规要求

● 仅能在注册的证券公司授权范围内开展业务；

● 不得超出权限向客户承诺收益、推荐非合规产品；

● 需如实向客户披露业务相关风险及信息。

④定期注册审核要求

● 执业证书每年度需由所在证券公司提交协会进行审核；

● 审核内容包括培训完成情况、诚信记录、执业合规性等；

● 审核通过后，方可继续以证券经纪人身份执业。

四、证券执业经纪人高频问题解答

Q1：没有高中毕业证，能报考水平评价测试吗？

不能。

必须具备国家教育部门认可的高中及以上学历，职高、中专、技校学历也可认可。

Q2：2026年的预约测试普通人能报吗？

不行。

预约测试仅面向特定行业人员，社会考生需参加统一测试或地域专场测试。

Q3：水平评价测试成绩有效期是多久？

一般从业资格考试成绩长期有效，无需重复考试。

符合注册条件即可申请执业。

Q4：证券经纪人能自己直接注册执业吗？

不能。

必须由所属的证券公司统一向中国证券业协会提交注册申请，个人无法单独注册。

Q5：后续培训没完成，会直接取消执业资格吗？

不会直接取消，但会影响下一年度的执业注册审核。

需尽快补完成未完成的培训学时。

总结

成为证券执业经纪人需通过准入测试、满足学历与合规要求，注册后还需遵守持续执业规定。

2026年的测试安排已明确，有意从业者可根据自身情况选择合适的测试类型，通过官方渠道报名备考。

严格遵守执业规范，方能在证券行业长期合规发展。