证券公司需要什么证_从业资格清单！

证券公司入职及执业需持证券从业资格证，专项业务需对应专业证书，高管需管理类资质证，这份清单梳理全类别证书及报考信息。

一、证券公司基础必备：证券从业资格证

①报考基本条件

• 年满18周岁；

• 具有高中或同等学历；

• 具备完全民事行为能力；

• 无不良诚信记录。

②2026年考试时间安排

③考试科目设置

• 必考科目：《证券市场基本法律法规》；

• 必考科目：《金融市场基础知识》；

• 两科成绩合格即可取得资格。

④证书申领与执业注册

• 成绩合格后，登录中国证券业协会官网打印成绩合格证；

• 入职证券公司后，由公司统一办理执业注册；

• 注册完成后取得执业证书，方可开展业务。

二、证券公司专项业务：对应专业资格证书

①证券投资顾问资格证

• 需先取得基础从业资格；

• 考试科目：《证券投资顾问业务》；

• 适用于从事客户投资咨询、理财规划的岗位。

②证券分析师资格证

• 需先取得基础从业资格；

• 考试科目：《发布证券研究报告业务》；

• 适用于从事行业研究、投资分析的岗位。

③保荐代表人资格证

• 需先取得基础从业资格；

• 考试科目：《投资银行业务》；

• 适用于从事IPO保荐、上市公司并购重组的岗位。

④证券经纪人专项资格证

• 需先取得基础从业资格；

• 考试科目：《证券经纪人专项业务》；

• 适用于从事客户开发、证券产品推广的岗位。

三、证券公司高管岗：管理类资质证书

①证券公司董事/监事资格证

• 需通过证券业协会组织的董事、监事任职资格测试；

• 测试内容涵盖法律法规、公司治理等；

• 是担任董监高岗位的必备条件。

②证券公司高级管理人员资质测试

• 针对总经理、副总经理等核心管理岗；

• 测试内容侧重风险管理、合规管理等；

• 需提交任职资格申请并通过测试。

③分支机构负责人资质证

• 适用于证券公司营业部负责人；

• 需通过分支机构负责人任职资格测试；

• 具备一定年限的证券行业从业经验。

④合规管理人员资格证

• 需通过证券合规管理人员专业能力测试；

• 测试内容涵盖合规管理、法律法规；

• 是从事合规岗的必备资质。

四、证券公司从业证书高频问题解答

Q1：没有证券从业资格证能进证券公司吗？

可以进入行政、后勤等非业务岗，但从事证券业务必须持证；部分公司允许入职后半年内考取资格证。

Q2：2026年证券从业考试报名入口在哪？

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），切勿轻信第三方平台。

Q3：专项资格证书必须先考基础证吗？

是的，所有专项资格考试均要求先通过基础从业资格的两门科目，成绩终身有效。

Q4：证券执业证书过期了怎么办？

执业证书未年检超过1年的，需重新参加培训并通过测试，方可重新申请执业注册。

Q5：专场测试和统一测试有啥区别？

专场测试仅面向特定行业人员或地域考生，统一测试面向所有符合条件的社会考生，证书效力一致。

总结

证券公司从业资质分为基础类、专项业务类、管理类三大类，基础证是入行门槛，专项证对应不同业务岗，管理类证是高管必备。

2026年考试安排已明确，考生可根据自身岗位需求选择对应证书报考，通过官方渠道获取最新信息。