中国证券业协会干什么的_协会职能与作用！

中国证券业协会是证券行业自律组织，核心职能含行业自律管理、证券资格考试组织、业务规范制定、会员权益服务，维护行业秩序促发展。

一、中国证券业协会的核心定位与自律管理职能

① 行业自律规则制定

• 修订发布证券行业从业准则、业务规范；

• 细化从业人员行为操守，明确违规惩戒标准；

• 联动监管部门完善自律监管体系。

② 违规行为惩戒处置

• 受理行业违规举报，开展独立调查；

• 对违规机构/人员采取通报批评、暂停会员资格等处罚；

• 公示惩戒结果，强化行业警示作用。

③ 行业合规培训督导

• 定期组织会员单位合规管理人员培训；

• 推送最新监管政策解读，指导机构完善内控制度；

• 开展合规检查，督促会员落实自律要求。

④ 行业信用体系建设

• 建立从业人员信用档案，记录执业行为；

• 发布行业信用报告，供市场主体参考；

• 评选诚信会员单位，树立行业标杆。

二、中国证券业协会的人才培养与考试组织职能

① 证券行业资格考试统筹

• 负责证券从业资格、专项业务资格等全品类考试组织；

• 2026年考试安排已公布，分为统一、专场、预约三类；

• 官网（www.sac.net.cn）为唯一官方报名入口。

2026年证券行业专业人员水平评价测试安排表

| 测试类型 | 考试次数 | 报名&考试时间 |

| --- | --- | --- |

| 统一测试 | 2次 | 5月报名/6月考试；8月报名/9月考试 |

| 行业专场 | 2次 | 3月报名/4月考试；10月报名/11月考试 |

| 地域专场 | 1次 | 5月报名/6月考试 |

| 预约测试 | 6次 | 面向特定行业人员，具体以公告为准 |

② 从业人员继续教育管理

• 制定继续教育大纲，明确每年培训学时要求；

• 搭建线上继续教育平台，提供多元化课程；

• 核验从业人员继续教育完成情况，关联资格维持。

③ 行业人才评价体系完善

• 推行证券行业专业人员水平评价制度；

• 细化不同层级人才能力标准；

• 发布行业人才需求报告，引导人才培养方向。

三、中国证券业协会的业务服务与行业发展职能

① 会员权益维护与服务

• 为会员单位提供政策咨询、诉求反馈通道；

• 组织会员交流峰会，促进业务合作对接；

• 协调解决会员之间的业务纠纷。

② 行业研究与数据发布

• 开展证券行业发展趋势研究，发布年度报告；

• 统计行业经营数据，为监管决策提供支撑；

• 推送行业前沿动态，助力会员把握市场机会。

③ 国际交流与合作对接

• 联合境外证券行业协会举办研讨活动；

• 组织会员单位参与国际行业峰会；

• 引入境外先进经验，推动行业国际化发展。

④ 投资者教育与保护

• 开展“投资者保护月”等公益宣传活动；

• 制作投教短视频、手册，普及证券知识；

• 引导会员单位建立投资者教育基地。

四、中国证券业协会高频问题解答

Q1：证券从业资格证在哪报名？

唯一官方入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），进入“考试报名”栏目即可操作。

Q2：2026年证券从业考试有哪几类？

分为统一测试、专场测试（行业/地域专场）、预约测试三类，具体安排参考前文表格。

Q3：协会对从业人员违规怎么处理？

会根据违规情节轻重，采取通报批评、暂停执业资格、撤销会员资格等惩戒措施，结果公示在官网。

Q4：从业人员每年需完成多少继续教育？

一般要求每年不少于15学时，其中必修学时不少于10学时，可在协会线上平台完成。

Q5：个人能成为协会会员吗？

协会会员以机构为主，个人会员仅限证券行业资深专家、学者，需满足特定条件申请。

总结：

中国证券业协会作为行业自律组织，通过自律管理、人才培养、会员服务、投教保护四大核心板块，

既规范行业秩序，又助力行业发展，是证券市场健康运行的重要支撑力量。