本文梳理《证券从业人员执业行为准则》官方规范全文，从核心要求、禁止行为、2026年报考衔接等维度拆解，帮从业者守合规底线。
一、《证券从业人员执业行为准则》核心合规要求
① 诚实守信，恪守职业道德
- 不得隐瞒或误导投资者；
- 对客户身份及交易信息严格保密；
- 客观公正披露产品风险与收益。
② 专业胜任，持续提升能力
- 需通过证券行业专业人员水平评价测试；
- 每年完成规定学时的后续职业培训；
- 不得超出执业范围提供服务。
③ 客户至上，维护投资者权益
- 优先保障客户合法利益；
- 为客户制定适配的投资方案；
- 及时回应客户咨询与投诉。
④ 勤勉尽责，规范执业流程
- 严格执行内部合规制度；
- 如实记录执业过程与客户沟通内容；
- 定期向监管部门报送执业信息。
二、准则明确的禁止性执业行为
① 禁止内幕交易与利益输送
- 不得利用未公开信息买卖证券；
- 禁止向任何无关人员泄露内幕信息；
- 不得通过关联交易转移或侵占利益。
② 禁止误导性宣传与虚假承诺
- 不得夸大产品收益或隐瞒风险；
- 禁止向客户作出保本保收益承诺；
- 不得伪造或篡改执业资料。
③ 禁止不正当竞争与违规揽客
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- 不得诋毁同行或恶意降价竞争；
- 禁止通过返佣、礼品等方式诱导客户；
- 不得违规承揽超出自身能力的业务。
④ 禁止兼职与利益冲突行为
- 未经许可不得在其他金融机构兼职；
- 不得参与与执业冲突的商业活动；
- 需主动申报个人及亲属的持股情况。
三、2026年证券执业资格报考与准则衔接要求
2026年证券行业专业人员水平评价测试安排如下表：
| 测试类型 | 考试时间 | 报名时间 | 报考人群 |
| 统一测试（社会考生） | 6月、9月 | 5月、8月 | 面向全社会符合条件人员 |
| 行业专场测试 | 4月、11月 | 3月、10月 | 证券行业在职人员 |
| 地域专场测试 | 6月 | 5月 | 特定地域符合条件人员 |
| 预约测试 | 全年6次 | 考前1个月 | 特定行业人员 |
① 考试报名入口说明
- 统一通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名；
- 报名需上传本人有效身份证件及学历证明；
- 报名后需在规定时间内完成缴费。
② 准则在考试中的权重占比
- 执业行为准则相关内容占基础科目分值的20%；
- 题型包括单选题、多选题及案例分析题；
- 主要考察合规判断与风险防控能力。
③ 持证后的准则执行监督
- 证券业协会每年抽查从业者合规情况；
- 违规行为将记入执业诚信档案；
- 严重违规者会被吊销执业资格。
④ 后续培训与准则更新衔接
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- 每年后续培训需包含准则更新内容；
- 培训学时不少于15小时；
- 未完成培训将影响执业资格延续。
四、执业行为准则高频问题解答
Q1：未按准则向客户披露风险，会面临什么处罚？
- 首次违规将被警告并罚款；
- 屡犯者将暂停执业3-6个月；
- 造成客户损失的需承担赔偿责任。
Q2：在职人员可以参加社会统一测试吗？
- 可以，但行业专场测试通过率更高；
- 社会统一测试成绩与专场测试效力相同。
Q3：准则对从业人员的社交媒体使用有要求吗？
- 不得在社交媒体发布误导性投资信息；
- 禁止推荐未报备的金融产品。
Q4：执业诚信档案的记录会影响职业发展吗？
- 不良记录会被行业机构共享；
- 可能影响晋升、转岗及薪酬待遇。
Q5：2026年预约测试的报考条件是什么？
- 需为基金、期货等特定行业在职人员；
- 需由所在单位统一报名。
总结
《证券从业人员执业行为准则》是从业者的合规底线。
2026年报考人员需提前掌握准则内容，持证后严格执行。
关注后续更新，守住职业操守，才能在证券行业长期发展。
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！2026年证券从业资格证报考时间已公布：统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-27 11:30 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！该准则是证券从业者的行为指南，需严格遵守。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次6月27日考试，5月报名；第二次9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4 /11月考试，3 /10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-25 11:31 回复
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证券从业人员执业行为准则是官方规范全文，核心在于明确执业底线与职业操守。要求从业人员恪守诚信原则，禁止内幕交易、操纵市场等违规行为，需持续提升专业素养，履行信息披露义务，维护投资者合法权益。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-23 19:04 回复
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2026-04-23 16:03 回复
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2026-04-16 11:55 回复
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2026-04-15 12:38 回复
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2026-04-14 14:44 回复
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《证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！》核心观点：该准则是证券从业人员执业的重要规范。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。从业者需熟知准则并按规定报考，规范执业。
2026-04-13 14:34 回复
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2026-04-09 14:28 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-08 10:59 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-07 13:29 回复
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2026-04-03 13:40 回复
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《证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！》核心观点：该准则是证券从业人员执业的行为指南，需严格遵守。2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试、3/10月报名，地域专场1次6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-02 14:15 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！2026年证券从业资格证报考时间已公布，统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名。专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-01 12:01 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
2026年证券从业资格证报考时间已公布。统一测试2次：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名。
专场测试3次：行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试、5月报名。
预约测试全年6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，考前约1个月开始报名。
2026-03-31 20:58 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
2026证券从业资格证报考时间已公布。统一测试2次：6月27日考（5月报名），9月19日考（8月报名）。
专场测试3次：行业专场4/11月考试（3/10月报名），地域专场6月考试（5月报名）。预约测试6次，面向特定行业人员。
2026-03-30 17:47 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
2026年证券从业资格证报考时间已公布。统一测试2次：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名。专场测试3次：4/11月考试3/10月报名，6月考试5月报名。预约测试全年6次，面向特定行业人员。具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-03-27 14:58 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
引言：本文聚焦证券从业资格证报考核心信息，助考生清晰了解报考安排。
一、统一测试报考时间
面向社会考生，全年2次。第一次6月27日考试，5月报名；第二次9月19日考试，8月报名。
二、专场测试报考安排
行业专场2次：4月、11月考试，3月、10月报名。地域专场1次：6月考试，5月报名。
三、预约测试情况
全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-03-25 15:47 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
一、准则核心要求
规范执业行为，严守法律法规，保护客户权益，禁止内幕交易、操纵市场等行为。
二、报考时间安排
2026年证券从业资格证报考时间已公布。统一测试2次：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名。专场测试3次：行业专场4/11月考试、3/10月报名；地域专场6月考试、5月报名。预约测试全年6次，面向特定行业人员，报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始。
2026-03-24 16:22 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
-核心内容：明确证券从业人员执业基本准则、禁止性行为、监督管理及违规处分等规范，为证券行业执业行为提供官方依据与操作指南。
2026-03-24 09:28 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
一、报考时间
2026年证券从业资格证报考安排：统一测试2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试3次，行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试5月报名；预约测试6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准。
2026-03-23 18:05 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
证券从业资格证2026报考时间已公布。统一测试2次：6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）。专场测试3次：4/11月（3/10月报名），6月（5月报名）。预约测试6次，面向特定行业人员。报名日期以公告为准，考前约1个月开始。
2026-03-19 16:35 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
报考时间：统一测试2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名。专场测试3次，4/11月考试3/10月报名，6月考试5月报名。预约测试6次，具体以公告为准，考前1个月左右报名。
2026-03-18 14:58 回复
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证券从业人员执业行为准则_官方规范全文！
一、报考时间：2026年证券从业资格证统一测试6月27日、9月19日考试，5月、8月报名；专场测试4月、11月及6月考试，3月、10月及5月报名，具体以公告为准。
二、准则核心：规范执业行为，严守职业道德，禁止内幕交易、操纵市场等违规行为，维护市场秩序。
2026-03-17 17:58 回复
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