上半年的证券投顾考试｜报名时间及科目安排！

2026年上半年证券投顾考试报名及科目安排已明确：统一测试与地域专场均为5月报名6月考；行业专场3月报名4月考；预约测试有多场特定时段；考试仅需考《投资顾问业务》一科。

一、2026年上半年证券投顾考试报名时间全梳理

①统一测试报名安排

面向全社会符合条件的考生开放。

报名时间为2026年5月，对应考试时间为6月。

报名通道考前1个月开启，具体日期以中国证券业协会当期公告为准。

②行业专场报名安排

仅面向证券行业机构从业人员开放报名。

上半年行业专场报名时间为3月，考试时间为4月。

需由所在机构统一组织报名，个人无法单独申请。

③地域专场报名安排

针对部分地域考生设置的专场测试。

报名时间与统一测试同步，为2026年5月，考试时间为6月。

报名资格需符合当期公告的地域及行业限定要求。

④预约测试报名说明

全年拟举办6次，上半年包含多场。

仅面向特定行业人员开放，报名时间随场次单独通知。

具体场次及报名要求以协会官网公告为准。

二、证券投顾考试核心科目及内容解析

①考试唯一指定科目

证券投顾考试属于专项业务类测试，仅需报考《投资顾问业务》一科。

考生需先通过一般业务类测试（证券从业基础），方可报考本专项科目。

②科目核心考核模块

核心模块包括：证券投资顾问业务监管；

基本理论与实务操作；

客户服务与管理三大板块。

③题型与分值分布

④备考重点提示

需重点掌握投资分析方法、客户风险评估、投资组合构建等实操内容。

建议结合历年真题与官方教材，强化案例分析类题型训练。

三、证券投顾考试报名流程及注意事项

①报名入口及路径

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

进入官网后，点击“从业人员”板块，选择“考试报名”即可进入系统。

②报名资格审核要求

需具备高中及以上学历；

已通过一般业务类测试；

符合协会规定的其他诚信及合规要求。

③报名缴费标准

每科报名费用为61元。

缴费成功后即完成报名，逾期未缴费视为自动放弃。

④报名信息修改须知

报名信息提交后，部分字段可在报名截止前修改。

姓名、身份证号等关键信息需联系协会官方客服申请修改。

四、证券投顾考试高频问题答疑

Q1：没有基础能直接考投顾吗？

不能，需先通过一般业务类测试（证券从业基础），取得基础资格后才可报考投顾专项测试。

Q2：上半年没报上名还有别的机会吗？

下半年还有统一测试、行业专场等场次，可关注8-10月的报名通知；预约测试也可能有剩余场次。

Q3：报名后可以取消并退款吗？

报名截止前可申请取消报名并退款，报名截止后无法操作，费用不予退还。

Q4：投顾考试成绩有效期是多久？

成绩长期有效，取得合格成绩后，符合从业条件即可申请投顾执业证书。

Q5：拿证后需要做什么？

需在证券行业机构执业，由所在机构向协会申请执业注册；后续每年需完成规定的继续教育。

总结：

2026年上半年证券投顾考试有多场次可选，考生可根据自身身份匹配对应报名通道。

仅需备考《投资顾问业务》一科，重点聚焦监管要求与实务操作模块。

建议提前1-2个月启动备考，密切关注协会官网公告，确保顺利报名参考。