证券从业人员开展基金销售、投顾产品销售业务，需先取得证券行业专业人员水平评价测试一般从业资格证，再考取对应基金销售专项资格证、证券投资顾问专项资格证，同时满足机构内部合规要求。
一、证券从业人员从业基础资格要求
①一般从业资格证为准入门槛
所有证券相关业务的从业基础，必须通过一般从业的2门科目测试。
科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
②2026年报考时间明确
统一测试全年2次：6月考试5月报名；9月考试8月报名。
专场测试3次：行业专场4月、11月考试，3月、10月报名；地域专场6月考试5月报名。
预约测试全年6次，面向特定行业人员。
③报名入口唯一官方渠道
需登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名。
④成绩有效期及领证要求
一般从业资格成绩长期有效，通过后可在协会官网申请电子证书。
无需线下领取，电子证书与纸质证书具备同等效力。
二、基金销售业务专项资格要求
①专项资格证为必备条件
从事基金销售的证券从业人员，需额外考取《基金销售业务》专项科目测试。
该测试需在一般从业资格通过后报考。
②测试报名与一般从业同渠道
同样在证券业协会官网报名，报考时间与一般从业测试同步安排。
③成绩及证书管理
专项测试成绩长期有效，通过后可申请基金销售专项资格电子证书。
④机构内部培训要求
部分机构会要求从业人员完成内部基金销售合规培训，方可正式开展业务。
三、投顾产品销售业务专项资格要求
①投顾专项资格为核心凭证
从事投顾产品销售的人员，需考取《证券投资顾问业务》专项科目测试。
该测试要求已取得一般从业资格，且具备本科及以上学历。
②2026年报考时间参照一般从业
报名、考试时间与一般从业测试的统一、专场、预约测试同步。
③成绩及执业备案
专项测试通过后，需由所在机构向协会申请执业备案，取得投顾执业资格。
未备案的人员不得开展投顾产品销售业务。
④后续培训要求
.jpeg "证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！")
每年需完成不少于15学时的证券业协会认可的继续教育。
未完成继续教育的，资格将被暂停。
⑤三类资格核心信息对比
| 资格类型 | 考试科目 | 有效期 |
| 一般从业资格 | 2门基础科目 | 长期有效 |
| 基金销售专项资格 | 《基金销售业务》 | 长期有效 |
| 投顾专项资格 | 《证券投资顾问业务》 | 长期有效（需每年继续教育） |
四、高频问题解答
Q1：只考一般从业资格可以做基金或投顾销售吗？
不可以，一般从业仅为准入门槛，必须考取对应专项资格证才能开展业务。
Q2：2026年的预约测试普通人能报吗？
不能，预约测试仅面向特定行业人员，社会考生需报考统一测试或专场测试的地域专场。
Q3：专项资格证可以同时报考吗？
可以，只要已经取得一般从业资格，可在同一场测试中同时报考基金销售和投顾专项科目。
Q4：电子证书需要打印吗？
不需要，电子证书可直接在协会官网查询下载，机构认可其效力。
Q5：继续教育没完成怎么办？
需在规定期限内补学完成对应学时，否则资格将被暂停，无法开展相关业务。
证券从业人员开展基金销售、投顾产品销售业务，需严格遵循“一般从业准入+专项资格加持”的要求。
2026年的测试时间已明确，从业人员可提前规划报考安排，同时满足机构内部合规要求，方可合法开展业务。
所有资格相关信息均以中国证券业协会官网最新公告为准。
访客
证券从业人员基金销售需取得基金从业资格，通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《私募股权投资基金基础知识》。投顾产品销售则要具备证券从业资格，通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，并在此基础上取得证券投资顾问资格，需通过《证券投资顾问业务》科目考试。
2026-04-17 11:47 回复
访客
证券从业人员从事基金销售需取得基金从业资格证，从事投顾产品销售需取得证券从业资格证。基金从业资格考试2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次5月23日、报名4月中旬，第二次11月28日、报名10月下旬，行业专场考试1月、4月、7月、9月举行，报名通常在考前1个月左右。证券从业资格证2026年统一测试全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名，专场测试2次行业专场4/11月考试、3/10月报名，1次地域专场6月考试、5月报名，预约测试全年拟举办6次，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-16 11:18 回复
访客
证券从业人员基金销售需取得基金从业资格，投顾产品销售则要具备证券投资顾问资格。基金从业资格考试2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬；第二次在11月28日，报名在10月下旬；行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。证券投资顾问资格需先通过证券从业资格考试，2026年证券从业资格证统一测试面向社会考生全年2次，第一次6月27日考试，5月报名；第二次9月19日考试，8月报名；专场测试有行业专场2次（4/11月考试，3/10月报名）和地域专场1次（6月考试，5月报名），预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-15 12:20 回复
访客
证券从业人员基金销售需取得基金从业资格证，投顾产品销售需取得证券投资顾问资格证。基金从业资格考试2026年拟举办2次全国统一考试（5月23日、11月28日，报名分别在4月中旬、10月下旬）和4次行业专场考试（1月、4月、7月、9月，报名通常在考前1个月左右）。证券从业资格证统一测试全年2次（6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名），专场测试2次（4/11月考试，3/10月报名），地域专场1次（6月考试5月报名），预约测试全年拟举办6次，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-14 13:51 回复
访客
证券从业人员基金销售需取得基金从业资格证，投顾产品销售需取得证券从业资格证。基金从业资格考试2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬，第二次在11月28日，报名在10月下旬，行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。证券从业资格证2026年统一测试面向社会考生全年2次，第一次6月27日考试5月报名，第二次9月19日考试8月报名，专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试3/10月报名，地域专场1次6月考试5月报名，预约测试全年拟举办6次面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-13 14:07 回复
访客
证券从业人员从事基金销售需取得基金从业资格证，从事投顾产品销售需取得证券从业资格证。基金从业资格考试2026年拟举办2次全国统一考试（第一次统考5月23日，4月中旬报名；第二次统考11月28日，10月下旬报名）和4次行业专场考试（1月、4月、7月、9月举行，报名在考前1个月左右）。证券从业资格证2026年统一测试面向社会考生全年2次（6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名），专场测试3次（行业专场4/11月考试、3/10月报名，地域专场6月考试、5月报名），预约测试全年拟举办6次面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-09 12:00 回复
访客
证券从业人员进行基金销售需取得基金从业资格证，进行投顾产品销售需取得证券从业资格证。基金从业资格考试2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬，第二次在11月28日，报名在10月下旬，行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。证券从业资格证2026年统一测试面向社会考生全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名，第二次在9月19日考试，8月报名，专场测试有行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名，地域专场1次在6月考试，5月报名，预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-08 10:52 回复
访客
证券从业人员开展基金销售需取得基金从业资格，该资格考试2026年拟举办2次全国统一考试（第一次5月23日，4月中旬报名；第二次11月28日，10月下旬报名）和4次行业专场考试（1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右）；从事投顾产品销售则需具备证券从业资格，2026年证券从业资格统一测试面向社会考生全年2次（6月27日考试，5月报名；9月19日考试，8月报名），另有2次行业专场（4/11月考试，3/10月报名）和1次地域专场（6月考试，5月报名）及6次预约测试，具体报名日期以当期公告为准，通常考前约1个月开始报名。
2026-04-07 12:01 回复
访客
证券从业人员进行基金销售需取得基金从业资格证，从事投顾产品销售则需具备证券从业资格证。基金从业资格考试2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬，第二次在11月28日，报名在10月下旬；行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。证券从业资格证2026年统一测试面向社会考生全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名；专场测试有2次行业专场在4/11月考试、3/10月报名，1次地域专场在6月考试、5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-03 12:23 回复
访客
证券从业人员进行基金销售需取得基金从业资格证，该资格考试2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬，第二次在11月28日，报名在10月下旬，行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。进行投顾产品销售需取得证券从业资格证，2026年统一测试面向社会考生全年2次，第一次6月27日考试、5月报名，第二次9月19日考试、8月报名，专场测试有行业专场2次（4/11月考试，3/10月报名）和地域专场1次（6月考试，5月报名），预约测试全年拟举办6次面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-02 12:10 回复
访客
证券从业人员从事基金销售需取得基金从业资格，从事投顾产品销售需取得证券投资顾问资格。基金从业资格考试2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬，第二次在11月28日，报名在10月下旬，行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。证券从业资格证2026年统一测试面向社会考生全年2次，第一次6月27日考试，5月报名，第二次9月19日考试，8月报名，专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名，地域专场1次在6月考试，5月报名，预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-01 11:01 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
需取得基金从业资格，通过基金从业考试。2026年有2次统考和4次行业专场考试。
统考5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名），行业专场1、4、7、9月举行，报名在考前1个月左右。
2026-03-31 14:14 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
证券从业资格是基础，需通过统一或专场测试，2026年统考6月27日、9月19日，报名在5月、8月。
基金销售需基金从业资格，2026年统考5月23日、11月28日，报名在4月中旬、10月下旬，行业专场1/4/7/9月。
2026-03-30 11:32 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
证券从业人员从事基金销售和投顾产品销售，需取得基金从业资格。
2026年基金从业资格考试有2次统考和4次行业专场。统考5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名）。行业专场1月、4月、7月、9月举行，报名在考前1个月左右。
2026-03-27 12:37 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售资格要求
核心资格证书
证券从业人员从事基金销售和投顾产品销售，需取得基金从业资格证。
基金从业资格考试安排
2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试。全国统一考试第一次在5月23日，报名于4月中旬；第二次在11月28日，报名在10月下旬。行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。
2026-03-25 14:01 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要什么资格！
一、基金销售资格：需通过基金从业资格考试。2026年统考5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名），行业专场1/4/7/9月（考前1月报名）。
二、投顾产品销售资格：需取得证券从业资格。2026年统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名），专场测试4/11月（3/10月报名）、6月（5月报名）。
2026-03-24 17:09 回复
访客
证券从业人员销售资格要求
证券从业人员从事基金销售和投顾产品销售，需取得证券从业资格和基金从业资格。
证券从业资格
统一测试每年2次，6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试4/11月考试，3/10月报名。
基金从业资格
全国统考5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名）；行业专场1/4/7/9月考试，考前1个月报名。
2026-03-24 16:36 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
一、基金销售资格
需通过基金从业资格考试。2026年有2次统考和4次行业专场，统考报名在4月中旬和10月下旬。
二、投顾产品销售资格
需取得证券投资顾问资格，先通过证券从业资格考试。2026年统一测试5月、8月报名，6月、9月考试。
2026-03-23 18:05 回复
访客
证券从业人员基金销售需通过基金从业资格考试，取得基金从业资格证（含科目一及科目二或三）；投顾产品销售需通过证券投资顾问资格考试，取得证券投资顾问资格（含科目一、二及投顾科目），均需在机构注册执业。
2026-03-21 06:38 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
一、基金销售资格：需通过基金从业资格考试。2026年有2次统考（5月23日、11月28日，报名在4月中旬、10月下旬）和4次行业专场考试（1、4、7、9月，考前1个月报名）。
二、投顾产品销售资格：需取得证券从业资格。2026年统一测试2次（6月27日、9月19日，报名在5月、8月），专场测试3次（4/11月行业专场、6月地域专场，报名在3/10月、5月）。
2026-03-20 13:20 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
证券从业人员从事基金销售需取得基金从业资格，投顾产品销售需证券从业资格。
2026年基金从业统考5月23日、11月28日，报名在4月中旬、10月下旬。
证券从业统一测试6月27日、9月19日，5月、8月报名，行业专场4/11月考试。
2026-03-19 10:37 回复
访客
证券从业人员销售资格要求
核心资格证书
证券从业人员从事基金销售和投顾产品销售，需取得证券从业资格证和基金从业资格证。
证券从业资格证报考
统一测试全年2次：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试3次，4/11月考试3/10月报名，6月考试5月报名。
基金从业资格证报考
全国统一考试2次：5月23日考试4月中旬报名，11月28日考试10月下旬报名；行业专场考试4次，1/4/7/9月考试，考前1个月左右报名。
2026-03-19 09:37 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
一、核心资格要求
需取得基金从业资格证，这是从事基金销售和投顾产品销售的必备证书。
二、报考时间参考
2026年基金从业资格考试有2次全国统考和4次行业专场。统考报名在4月中旬（5月23日考试）和10月下旬（11月28日考试）；行业专场报名通常在考前1个月左右，计划1月、4月、7月、9月举行。
2026-03-18 17:20 回复
访客
证券从业人员销售基金需取得基金从业资格，通过基金从业资格考试（含基金法律法规、职业道德与业务规范证券投资基金等科目），销售投顾产品除需基金从业资格外，还需具备基金投资顾问业务资格，通过基金投资顾问业务规范等相关考试，并在具备基金投顾业务牌照的机构执业，获得机构授权。
2026-03-15 02:25 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
一、核心资格要求
需取得基金从业资格证，这是从事基金销售和投顾产品销售的基础门槛。
二、基金从业资格考试安排
2026年有2次全国统考和4次行业专场考试。统考5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名）；行业专场1月、4月、7月、9月（考前1个月左右报名）。
2026-03-13 10:52 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售需要有什么资格！
一、基金销售资格：需通过基金从业资格考试。2026年统考在5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名），行业专场1月、4月、7月、9月（考前1个月报名）。
二、投顾产品销售资格：需取得证券从业资格证。2026年统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名），行业专场4月/11月（3月/10月报名）。
2026-03-11 10:24 回复
访客
证券从业人员基金销售和投顾产品销售资格要求
基金销售资格
需取得基金从业资格证。2026年统考5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名），行业专场1/4/7/9月（考前1月报名）。
投顾产品销售资格
需持有证券从业资格证。2026年统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名），专场测试4/11月（3/10月报名）等。
2026-03-09 10:32 回复
访客
证券从业人员做基金销售和投顾产品销售，需要先考基金从业资格证哦。
基金从业资格考试：2026年有2次统考和4次行业专场。统考5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名），行业专场1/4/7/9月（考前1个月报名）。
基金从业考《基金法律法规》和《证券投资基金基础知识》，两科都过就行啦。拿到证书才能合规开展销售业务，加油备考吧！
2026-03-07 18:39 回复
访客
证券从业人员销售基金需具备基金从业资格，即通过基金从业资格考试并取得基金从业资格证书，销售投顾产品则需具备证券投资顾问资格，通过证券投资顾问资格考试并取得证券投资顾问执业证书，从业人员需在具备相应业务资质的机构任职，且无诚信不良记录，按规定完成持续培训，确保符合监管要求。
2026-03-05 11:15 回复
发表评论 取消回复