2026年证券投顾资格证报考安排已公布，统一测试全年2次（6、9月考试，考前1个月报名），报考需满足学历、证券从业基础等条件，考试仅设《证券投资顾问业务》1科，报名入口为中国证券业协会官网。
一、2026年证券投顾资格证报考条件详情
①学历条件
需具备国家教育部门认可的高中（含高中、中专、职高、技校）及以上学历水平。
成人高考、自考、函授等非全日制学历，只要能在学信网查询到，也符合报考要求。
②从业基础条件
必须已通过一般业务水平评价测试（原证券从业资格证统考），取得一般业务资格。
一般业务测试通过后，才有资格报名投顾专项测试。
③合规记录条件
近5年未受过刑事处罚；不存在因违法违规行为被监管机构采取市场禁入措施且尚在禁入期的情况。
未被中国证券业协会取消过证券从业资格，或因违规被协会记入诚信档案但已超过处罚期。
④其他补充条件
具备完全民事行为能力，能独立承担民事责任；
熟悉证券市场相关法律法规，自愿遵守行业自律规则。
二、2026年证券投顾资格证考试科目及题型详情
①考试科目设置
证券投顾资格证属于专项业务水平评价测试，仅设置《证券投资顾问业务》1个科目。
②题型题量分布
考试题型均为客观题，具体分布如下：
题型 | 题量 | 分值 |
单项选择题 | 40题 | 每题0.5分，共20分 |
组合型选择题
| 80题 | 每题1分，共80分 |
试卷总分为100分，合计120道题目。
③考试时长及合格标准
考试时长为180分钟，即3小时；
合格分数线为60分，达到及以上即为通过考试。
④考试内容范围
主要涵盖证券投资顾问业务监管、客户分析与评估、证券投资顾问业务流程等模块；
还包括投资组合管理、理财规划、业务营销等核心知识点。
三、2026年证券投顾资格证报考时间及报名流程
①统一测试报名时间
2026年统一测试全年2次，面向社会所有符合条件的考生：
第一次6月考试，5月报名；第二次9月考试，8月报名；
报名时间通常为考前1个月左右，具体日期以当期协会公告为准。
②专场测试报名时间
行业专场测试全年2次：4月、11月考试，对应3月、10月报名；
地域专场1次：6月考试，5月报名；
专场测试仅面向特定在职人员报名，具体要求以公告为准。
③预约测试报名说明
2026年预约测试全年拟举办6次，仅面向基金、期货、银行等特定行业在职人员开放；
需由所在单位统一组织报名，个人无法单独预约。
④官方报名入口及流程
唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；
流程为：注册账号→填写个人信息→上传证件照片→选择报考科目→缴纳考试费用→确认报名成功。
四、证券投顾资格证高频问题解答
Q1：证券投顾资格证和一般证券从业资格证有什么区别？
一般证券从业资格证是进入证券行业的入门门槛，属于一般业务测试；
投顾资格证是专项业务测试，需先通过入门证，才能报考，是从事投顾岗位的必备证书。
Q2：考试通过后，证书如何领取？
考试通过后，无需纸质证书，可登录中国证券业协会官网打印成绩合格证明；
成绩长期有效，若从事投顾岗位，需由所在机构向协会申请执业证书。
Q3：2026年考试可以异地报名参加吗？
可以，考生可根据自身情况，选择国内任意设置考点的城市报名；
考点通常覆盖全国主要省会及计划单列市，具体以当期考试公告为准。
Q4：考试没通过，补考有次数限制吗？
没有次数限制，每次考试报名期内，符合条件的考生均可再次报名参加；
补考仅需重新缴纳考试费用，无需重复满足报考基础条件。
Q5：投顾资格证的有效期是多久？
成绩合格证明长期有效，执业证书需每年完成继续教育；
若连续3年未完成继续教育，执业证书会被注销，需重新申请。
综上，2026年证券投顾资格证报考需满足学历、从业基础等核心条件，仅考1科《证券投资顾问业务》，报考时间分统一、专场、预约三类测试，考生可根据自身情况选择合适的考试场次，登录协会官网完成报名，备考围绕大纲重点复习即可，通过后可从事投顾相关岗位。
访客
证券投顾资格证报考条件一般需具备本科及以上学历，通过证券从业资格考试，且在相关机构工作满两年。考试科目包括《证券投资顾问业务》一科，该科目主要考查专业理论、实务操作等内容。
2026-04-16 10:44 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！报考条件：一般需具备本科及以上学历，年满18周岁，具有完全民事行为能力，且已通过证券从业资格考试。考试科目：包括《证券投资顾问业务》一科，主要考查专业理论、实务操作、合规风控等内容。
2026-04-15 11:33 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！报考条件：一般需具备本科及以上学历，通过证券从业资格考试，且在相关机构从业满两年。考试科目为《证券投资顾问业务》一科，主要考查专业理论与实务操作。考试通过后可从事证券投资咨询等相关工作。
2026-04-14 13:51 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！报考条件需具备高中及以上学历，通过证券一般从业资格考试。考试科目为《证券投资顾问业务》一科，题型均为选择题，满分为100分，合格线60分。考试内容涵盖专业理论、实务操作等，需系统掌握证券投资分析、客户服务等知识。
2026-04-13 14:07 回复
访客
证券投顾资格证报考条件通常包括：具备完全民事行为能力，拥有大专及以上学历，或具有高中或相当于高中文化程度且年满18周岁，同时需通过证券从业资格考试《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门科目。考试科目主要为《投资顾问业务》，该科目着重考查证券投资咨询相关的专业知识与技能，考生需在通过证券从业资格考试基础上报考此科目。
2026-04-09 12:00 回复
访客
证券投顾资格证报考条件通常包括：具备本科及以上学历，取得证券从业资格，从事证券业务满两年，通过所在机构向中国证券业协会申请。考试科目为《证券投资顾问业务》一科，主要考查专业理论、实务操作及合规风控等内容。
2026-04-08 10:52 回复
访客
证券投顾资格证报考条件通常包括：具备本科及以上学历，或大专学历且从事证券相关业务满两年；通过证券一般从业资格考试（《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》）；具有完全民事行为能力且无不良诚信记录。考试科目为《投资顾问业务》一科，题型包括选择题和组合型选择题，主要考查投资顾问专业知识与技能，如证券投资分析、风险管理、客户服务等内容。
2026-04-07 12:01 回复
访客
证券投顾资格证报考条件一般包括：具备大学本科及以上学历，或具有国家承认的大专学历且从事证券相关业务满两年；通过证券一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。考试科目为《投资顾问业务》一科，通过该科目考试并符合资格条件者，可向中国证券业协会申请注册证券投资顾问执业资格。
2026-04-03 12:07 回复
访客
证券投顾资格证报考条件通常包括：具备大学本科及以上学历，或具有高中或中专学历但从事证券相关业务满三年；通过证券一般从业资格考试（《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科）。考试科目为《投资顾问业务》一科，题型均为选择题，需在180分钟内完成120道题，满分为100分，60分及以上合格。通过考试并满足从业年限等要求后，可由所在机构向中国证券业协会申请注册执业。
2026-04-02 11:32 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
报考条件：需通过证券从业资格考试，具备本科及以上学历，或大专学历+2年金融行业工作经验。
考试科目：《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题，满分为100分，60分合格。
报考时间参考：统一测试6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试4/11月考试3/10月报名，6月考试5月报名。具体以当期公告为准。
2026-03-31 12:54 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
报考需先取得证券从业资格，本科及以上学历。
考试科目为《证券投资顾问业务》一科。
2026年统一测试6月27日、9月19日考试，5月、8月报名；行业专场4月、11月考试，3月、10月报名；地域专场6月考试，5月报名。
2026-03-30 11:32 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
报考条件：需先通过证券从业资格考试，具备高中以上学历。
考试科目：《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题。
报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；行业专场4/11月（3/10月报名）；地域专场6月（5月报名）；预约测试全年6次，具体以公告为准。
2026-03-27 11:48 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情
报考条件
需通过证券从业资格考试，具备高中及以上学历，年满18周岁，无不良诚信记录。
考试科目
考《证券投资顾问业务》1科，题型为选择题，满分100分，60分合格。
报考时间
统一测试：6月27日考试（5月报名）、9月19日考试（8月报名）；行业专场4/11月考试（3/10月报名）；地域专场6月考试（5月报名）。具体以公告为准。
2026-03-25 14:01 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
一、报考条件
需具备本科及以上学历，通过证券从业资格考试，具备一定从业经验。
二、考试科目
包括《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题，考试时长180分钟。
三、报考时间
参考证券从业资格证，统一测试5月、8月报名，6月、9月考试；专场测试3月、10月报名，4月、11月考试。
2026-03-24 17:09 回复
访客
证券投顾资格证报考指南
报考条件
需通过证券从业资格考试，具备高中及以上学历，年满18周岁，无不良记录。
考试科目
考《证券投资顾问业务》1科，题型为选择题，满分100分，60分合格。
报考时间
统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；专场测试4/11月（3/10月报名）、6月（5月报名）。
2026-03-24 16:36 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
一、报考条件
需通过证券从业资格考试，具备大学本科及以上学历，或三年以上金融行业工作经验。
二、考试科目
包括《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题，满分为100分，60分合格。
三、报考时间
统一测试2次：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次6月考试5月报名，具体以公告为准。
2026-03-23 18:04 回复
访客
年满18周岁，具有完全民事行为能力，遵守法律法规，大专及以上学历；或高中/中专学历并有36个月以上证券/基金/期货等金融业务工作经历，考试科目：两科，证券市场基本法律法规金融市场基础知识，每科满分100分，60分合格，均需通过，闭卷机考。
2026-03-20 14:22 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
报考条件：需先通过证券从业资格考试，具备本科及以上学历，或大专学历+2年金融工作经验。
考试科目：《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题，满分100分，60分合格。
报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；专场测试4/11月（3/10月报名）、6月（5月报名）。
2026-03-19 10:37 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情
报考条件
需通过证券一般从业资格考试，具备高中及以上学历，年满18周岁且无不良记录。
考试科目
考《证券投资顾问业务》1科，题型为选择题，考试时长180分钟，满分100分，60分合格。
报考时间
2026年统一测试2次：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场6月考试5月报名。报名通常考前1个月开始。
2026-03-19 09:37 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
一、报考条件：需通过证券从业资格考试，具备高中及以上学历，年满18周岁。
二、考试科目：《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题，考试时长180分钟。
三、报考时间：参考2026年证券从业资格证报考时间，统一测试5月、8月报名，行业专场3月、10月报名，地域专场5月报名，具体以官方公告为准。
2026-03-18 17:20 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
一、报考条件：需通过证券从业资格考试，具备高中及以上学历，无不良诚信记录。
二、考试科目：《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题，满分100分，60分合格。
三、报考时间参考：证券从业资格证统一测试6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名。
2026-03-13 10:52 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！
一、报考条件：需通过证券从业资格考试，具备本科及以上学历，或大专学历且工作满2年。
二、考试科目：《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题，满分100分，60分合格。
三、报考时间：参考2026年证券从业资格证报考时间，统一测试5月、8月报名，行业专场3月、10月报名。
2026-03-11 10:24 回复
访客
证券投顾资格证报考条件：年满18周岁，具有完全民事行为能力，高中及以上学历，无严重违法违规记录，考试科目：证券市场基本法律法规金融市场基础知识，题型均为选择题，满分100分，60分合格，两科均需通过。
2026-03-11 05:12 回复
访客
证券投顾资格证报考条件及考试科目详情
报考条件
需通过证券从业资格考试，具备本科及以上学历，或专科且2年证券行业工作经验。
考试科目
设《证券投资顾问业务》1科，题型为选择题，满100分合格线60分。
报考时间
2026年统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名），专场测试4/11月（3/10月报名），报名以当期公告为准。
2026-03-09 10:32 回复
访客
证券投顾资格证报考条件：需先通过证券从业资格考试，具备本科及以上学历，或大专学历且工作满2年，年满18周岁。
考试科目：仅考《证券投资顾问业务》一科，题型为选择题，注重实务应用。
报考时间：参考证券从业资格证安排，统一测试5月/8月报名，6月/9月考试；专场测试3月/10月报名，4月/11月考试，具体以当期公告为准。
2026-03-06 13:59 回复
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