证券投顾资格证报考条件及考试科目详情！

2026年证券投顾资格证报考安排已公布，统一测试全年2次（6、9月考试，考前1个月报名），报考需满足学历、证券从业基础等条件，考试仅设《证券投资顾问业务》1科，报名入口为中国证券业协会官网。

一、2026年证券投顾资格证报考条件详情

①学历条件

需具备国家教育部门认可的高中（含高中、中专、职高、技校）及以上学历水平。

成人高考、自考、函授等非全日制学历，只要能在学信网查询到，也符合报考要求。

②从业基础条件

必须已通过一般业务水平评价测试（原证券从业资格证统考），取得一般业务资格。

一般业务测试通过后，才有资格报名投顾专项测试。

③合规记录条件

近5年未受过刑事处罚；不存在因违法违规行为被监管机构采取市场禁入措施且尚在禁入期的情况。

未被中国证券业协会取消过证券从业资格，或因违规被协会记入诚信档案但已超过处罚期。

④其他补充条件

具备完全民事行为能力，能独立承担民事责任；

熟悉证券市场相关法律法规，自愿遵守行业自律规则。

二、2026年证券投顾资格证考试科目及题型详情

①考试科目设置

证券投顾资格证属于专项业务水平评价测试，仅设置《证券投资顾问业务》1个科目。

②题型题量分布

考试题型均为客观题，具体分布如下：

试卷总分为100分，合计120道题目。

③考试时长及合格标准

考试时长为180分钟，即3小时；

合格分数线为60分，达到及以上即为通过考试。

④考试内容范围

主要涵盖证券投资顾问业务监管、客户分析与评估、证券投资顾问业务流程等模块；

还包括投资组合管理、理财规划、业务营销等核心知识点。

三、2026年证券投顾资格证报考时间及报名流程

①统一测试报名时间

2026年统一测试全年2次，面向社会所有符合条件的考生：

第一次6月考试，5月报名；第二次9月考试，8月报名；

报名时间通常为考前1个月左右，具体日期以当期协会公告为准。

②专场测试报名时间

行业专场测试全年2次：4月、11月考试，对应3月、10月报名；

地域专场1次：6月考试，5月报名；

专场测试仅面向特定在职人员报名，具体要求以公告为准。

③预约测试报名说明

2026年预约测试全年拟举办6次，仅面向基金、期货、银行等特定行业在职人员开放；

需由所在单位统一组织报名，个人无法单独预约。

④官方报名入口及流程

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

流程为：注册账号→填写个人信息→上传证件照片→选择报考科目→缴纳考试费用→确认报名成功。

四、证券投顾资格证高频问题解答

Q1：证券投顾资格证和一般证券从业资格证有什么区别？

一般证券从业资格证是进入证券行业的入门门槛，属于一般业务测试；

投顾资格证是专项业务测试，需先通过入门证，才能报考，是从事投顾岗位的必备证书。

Q2：考试通过后，证书如何领取？

考试通过后，无需纸质证书，可登录中国证券业协会官网打印成绩合格证明；

成绩长期有效，若从事投顾岗位，需由所在机构向协会申请执业证书。

Q3：2026年考试可以异地报名参加吗？

可以，考生可根据自身情况，选择国内任意设置考点的城市报名；

考点通常覆盖全国主要省会及计划单列市，具体以当期考试公告为准。

Q4：考试没通过，补考有次数限制吗？

没有次数限制，每次考试报名期内，符合条件的考生均可再次报名参加；

补考仅需重新缴纳考试费用，无需重复满足报考基础条件。

Q5：投顾资格证的有效期是多久？

成绩合格证明长期有效，执业证书需每年完成继续教育；

若连续3年未完成继续教育，执业证书会被注销，需重新申请。

综上，2026年证券投顾资格证报考需满足学历、从业基础等核心条件，仅考1科《证券投资顾问业务》，报考时间分统一、专场、预约三类测试，考生可根据自身情况选择合适的考试场次，登录协会官网完成报名，备考围绕大纲重点复习即可，通过后可从事投顾相关岗位。