证券投顾考试科目与报考条件详解！

证券投顾考试是证券行业专业人员水平评价测试的专项类别，报考需先通过一般业务水平测试的两科基础科目，同时满足高中及以上学历等条件；考试仅设《证券投资顾问业务》1个科目，2026年有多场测试场次可供选择，下文将为你详解全部细节。

一、证券投顾考试核心报考前提条件

① 基础考试通过要求

需先通过证券一般业务水平评价测试的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科。

这是报考投顾专项测试的硬性门槛，未通过基础考试的考生无法进入专项报名环节。

② 学历资质要求

具备国家教育部门认可的高中（含高中、中专、职高和技校）及以上学历。

该要求为最低准入标准，更高学历可在后续职业发展中提供更多优势。

③ 从业经验要求（可选）

已在证券行业机构任职的考生，需提供所在机构开具的从业经历证明。

未从业的考生无需提供，但入职后需补足经验方可申请执业证书。

④ 官方报名渠道要求

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

需在规定报名时间内完成账号注册、信息填报及缴费操作。

二、证券投顾考试具体科目详解

① 考试科目设置

仅设置《证券投资顾问业务》1个专项科目。

内容聚焦投顾执业所需的专业知识、服务技能及职业道德规范。

② 考试题型与分值

全为选择题，包含单项选择题和组合型选择题两类。

试卷总分100分，60分及以上即为合格。

③ 考试核心内容模块

涵盖证券投资顾问业务监管；

客户分析与需求评估；

投顾业务服务流程；

投资建议制定与服务等核心模块。

④ 考试形式与时长

采用闭卷机考形式，全程在计算机系统上完成答题。

考试时长为180分钟，考生需合理分配各题型的答题时间。

三、2026年证券投顾考试时间安排汇总

① 统一测试场次

面向社会全体符合条件考生，全年共2次。

第一次6月考试，5月启动报名；第二次9月考试，8月启动报名。

② 专场测试场次

行业专场2次，分别在4月、11月考试，对应3月、10月报名。

地域专场1次，6月考试，5月报名，仅针对特定地域从业者开放。

③ 预约测试场次

全年拟举办6次，仅面向证券特定行业人员。

具体报名及考试时间需以中国证券业协会当期公告为准。

④ 报名时间提醒

各类测试的报名通道均在考前1个月左右开启。

建议考生定期登录协会官网，避免错过报名窗口。

2026年证券投顾考试时间汇总表

四、证券投顾考试高频问题解答

Q1：通过投顾考试后就能直接执业吗？

不能。

通过考试后，需在证券行业机构任职，由所在机构向中国证券业协会申请执业注册，获得《证券投资顾问执业证书》后方可正式执业。

Q2：投顾考试合格成绩有效期是多久？

考试合格成绩长期有效。

考生可在任意时间申请执业注册，无时间限制。

Q3：在校大学生可以报考投顾考试吗？

若已通过证券一般业务水平测试且具备高中及以上学历，即可报考。

但入职证券机构后，需满足从业经验要求方可申请执业证书。

Q4：未通过考试可以补考吗？

可以。

考生若未通过当期考试，可在后续任意一期符合报名条件的测试中重新报名参考。

Q5：报名时需要提交哪些材料？

需提交个人身份证正反面扫描件、国家教育部门认可的学历证明扫描件。

证券行业在职人员还需提交所在机构开具的从业经历证明。

总结

证券投顾考试是进入投顾领域的关键门槛，报考需满足基础考试通过、学历达标等核心条件。

考试仅设单一专项科目，2026年有多类测试场次可供考生灵活选择。

通过考试后需完成执业注册方可开展业务，建议考生提前规划报名时间，密切关注协会公告信息，做好充分备考准备。