证券投顾考试是证券行业专业人员水平评价测试的专项类别，报考需先通过一般业务水平测试的两科基础科目，同时满足高中及以上学历等条件；考试仅设《证券投资顾问业务》1个科目，2026年有多场测试场次可供选择，下文将为你详解全部细节。
一、证券投顾考试核心报考前提条件
① 基础考试通过要求
需先通过证券一般业务水平评价测试的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科。
这是报考投顾专项测试的硬性门槛，未通过基础考试的考生无法进入专项报名环节。
② 学历资质要求
具备国家教育部门认可的高中（含高中、中专、职高和技校）及以上学历。
该要求为最低准入标准，更高学历可在后续职业发展中提供更多优势。
③ 从业经验要求（可选）
已在证券行业机构任职的考生，需提供所在机构开具的从业经历证明。
未从业的考生无需提供，但入职后需补足经验方可申请执业证书。
④ 官方报名渠道要求
唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。
需在规定报名时间内完成账号注册、信息填报及缴费操作。
二、证券投顾考试具体科目详解
① 考试科目设置
仅设置《证券投资顾问业务》1个专项科目。
内容聚焦投顾执业所需的专业知识、服务技能及职业道德规范。
② 考试题型与分值
全为选择题，包含单项选择题和组合型选择题两类。
试卷总分100分，60分及以上即为合格。
③ 考试核心内容模块
涵盖证券投资顾问业务监管；
客户分析与需求评估；
投顾业务服务流程；
投资建议制定与服务等核心模块。
④ 考试形式与时长
采用闭卷机考形式，全程在计算机系统上完成答题。
考试时长为180分钟，考生需合理分配各题型的答题时间。
三、2026年证券投顾考试时间安排汇总
① 统一测试场次
面向社会全体符合条件考生，全年共2次。
第一次6月考试，5月启动报名；第二次9月考试，8月启动报名。
② 专场测试场次
行业专场2次，分别在4月、11月考试，对应3月、10月报名。
地域专场1次，6月考试，5月报名，仅针对特定地域从业者开放。
③ 预约测试场次
全年拟举办6次，仅面向证券特定行业人员。
具体报名及考试时间需以中国证券业协会当期公告为准。
④ 报名时间提醒
各类测试的报名通道均在考前1个月左右开启。
建议考生定期登录协会官网，避免错过报名窗口。
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2026年证券投顾考试时间汇总表
| 测试类型 | 考试时间 | 报名时间 | 面向人群 |
|---|---|---|---|
| 统一测试 | 6月、9月 | 5月、8月 | 社会全体符合条件考生 |
| 行业专场 | 4月、11月 | 3月、10月 | 证券行业在职人员 |
| 地域专场 | 6月 | 5月 | 特定地域从业者 |
| 预约测试 | 全年6次（待定） | 考前1个月（待定） | 特定行业人员 |
四、证券投顾考试高频问题解答
Q1：通过投顾考试后就能直接执业吗？
不能。
通过考试后，需在证券行业机构任职，由所在机构向中国证券业协会申请执业注册，获得《证券投资顾问执业证书》后方可正式执业。
Q2：投顾考试合格成绩有效期是多久？
考试合格成绩长期有效。
考生可在任意时间申请执业注册，无时间限制。
Q3：在校大学生可以报考投顾考试吗？
若已通过证券一般业务水平测试且具备高中及以上学历，即可报考。
但入职证券机构后，需满足从业经验要求方可申请执业证书。
Q4：未通过考试可以补考吗？
可以。
考生若未通过当期考试，可在后续任意一期符合报名条件的测试中重新报名参考。
Q5：报名时需要提交哪些材料？
需提交个人身份证正反面扫描件、国家教育部门认可的学历证明扫描件。
证券行业在职人员还需提交所在机构开具的从业经历证明。
总结
证券投顾考试是进入投顾领域的关键门槛，报考需满足基础考试通过、学历达标等核心条件。
考试仅设单一专项科目，2026年有多类测试场次可供考生灵活选择。
通过考试后需完成执业注册方可开展业务，建议考生提前规划报名时间，密切关注协会公告信息，做好充分备考准备。
访客
证券投顾考试科目主要包括《证券投资顾问业务》，报考条件需满足：年满18周岁，具有高中或国家承认的相当于高中及以上学历，具备完全民事行为能力，且通过证券一般从业资格考试（《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科）。通过投顾考试后，可向所在机构申请执业资格，从事证券投资顾问业务，为投资者提供专业投资建议。
2026-04-15 11:33 回复
访客
证券投顾考试科目包括《证券投资顾问业务》，报考条件需满足：1.年满18周岁且具有完全民事行为能力；2.通过一般证券从业资格考试（即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科）；3.具有高中及以上学历。满足条件者可通过中国证券业协会官网报名，考试合格后可从事证券投资顾问相关业务。
2026-04-14 13:51 回复
访客
证券投顾考试科目主要包括《证券投资顾问业务》，报考条件需满足：具备证券从业资格，本科及以上学历，或大专学历且从事证券业务满两年，或已取得国家承认的证券类专业高级职称。考生需先通过证券从业资格考试基础科目，再参加投顾专项考试，成绩合格并符合条件者可申请执业资格。
2026-04-13 14:07 回复
访客
证券投顾考试科目主要包括《证券投资顾问业务》和《证券市场基本法律法规》。报考条件需满足：具备高中及以上学历；通过证券一般从业资格考试；具有从事证券业务两年以上经验，或符合其他专业背景要求（如金融、经济等相关专业本科及以上学历或学位，或已取得国家承认的相应专业资格证书等）。
2026-04-09 12:00 回复
访客
证券投顾考试科目主要包括《证券投资顾问业务》一科，报考条件需满足：具备证券从业资格，即通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》考试；同时应具备高中及以上学历，且年满18周岁、具有完全民事行为能力。
2026-04-08 10:52 回复
访客
证券投顾考试科目主要包括《证券投资顾问业务》，报考条件需满足：具备证券从业资格，本科及以上学历，或大专学历且从事证券业务满2年，或已取得国家认可的相应专业资格。此外，还需通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，需遵守法律法规和职业道德，无不良诚信记录。
2026-04-07 12:01 回复
访客
证券投顾考试科目主要包括《证券投资顾问业务》以及《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》，报考条件需满足：具备高中及以上学历，且已通过证券一般从业资格考试。该考试属于证券从业资格证体系，2026年证券从业资格证统一测试面向社会考生全年2次，第一次在6月27日考试，5月报名；第二次在9月19日考试，8月报名；专场测试3次，行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名，地域专场1次在6月考试，5月报名；预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员，具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-04-03 12:07 回复
访客
证券投顾考试科目主要涉及《证券投资顾问业务》等专业知识，报考条件需满足：具备高中及以上学历，且通过证券一般从业资格考试，同时需在相关金融机构任职或有一定从业经验。考生需先取得证券从业资格，再参加专项投顾考试，备考时应重点掌握投资分析、风险控制等核心内容，合理规划时间提升专业能力以通过考试。
2026-04-02 11:32 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
科目：《证券投资顾问业务》一科。
报考条件：需先通过证券一般从业考试，具备高中以上学历。
2026年报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；行业专场4月/11月（3月/10月报名）；地域专场6月（5月报名）。具体以公告为准。
2026-03-31 12:54 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
考试科目为《证券投资顾问业务》一科。报考需通过一般证券从业资格考试，具备高中及以上学历。
2026年报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；行业专场4月/11月（3月/10月报名）；地域专场6月（5月报名）。具体报名日期以当期公告为准。
2026-03-30 11:32 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
考试科目：《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券一般从业资格。
报考条件：本科及以上学历，或大专学历+2年金融行业工作经验。
2026年报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；行业专场4月、11月（3月、10月报名）；地域专场6月（5月报名）。具体日期以公告为准。
2026-03-27 11:48 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解
一、考试科目
需通过《证券投资顾问业务》科目，该科目为专业资格考试。
二、报考条件
1. 年满18周岁，具备完全民事行为能力；
2. 取得从业资格，即通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；
3. 具有高中及以上学历。
三、报考时间
参考2026年证券从业资格证报考安排：
统一测试（面向社会考生）全年2次：第一次6月27日考试，5月报名；第二次9月19日考试，8月报名。
专场测试3次：行业专场2次在4/11月考试，3/10月报名；地域专场1次在6月考试，5月报名。
具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开始报名。
2026-03-25 14:01 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
一、考试科目
需考《证券投资顾问业务》一科，含专业知识与实务应用。
二、报考条件
1. 本科及以上学历；
2. 已取得证券从业资格；
3. 具备相关工作经验。
三、报考时间
参考2026年证券从业资格证安排：
统一测试：5月（6月考试）、8月（9月考试）报名；
专场测试：3月（4月考试）、10月（11月考试）报名。具体以公告为准。
2026-03-24 17:09 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解
考试科目：《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券从业资格考试。
报考条件：大专及以上学历，或高中以上学历+2年金融工作经验。
报考时间参考：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；专场测试4月/11月（3月/10月报名）、6月（5月报名）。
2026-03-24 16:36 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
一、考试科目
包含《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券从业资格考试。
二、报考条件
1. 年满18周岁，具备完全民事行为能力；
2. 本科及以上学历；
3. 已取得证券从业资格。
三、报考时间
统一测试（社会考生）：6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；行业专场4/11月考试，3/10月报名；地域专场6月考试5月报名。具体以公告为准。
2026-03-23 18:04 回复
访客
证券投顾考试科目为证券投资顾问业务，报考条件需年满18周岁，具有高中及以上文化程度及完全民事行为能力，考生必须已通过一般从业资格考试，即证券市场基本法律法规和金融市场基础知识，方可报考。
2026-03-19 23:55 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
考试科目：《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券从业资格考试。
报考条件：本科及以上学历，或大专学历并从事相关工作满两年。
2026年报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；行业专场4月/11月（3月/10月报名）；地域专场6月（5月报名）。具体以当期公告为准。
2026-03-19 10:37 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
一、考试科目
包含《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券一般从业资格考试。
二、报考条件
1. 本科及以上学历；2. 具备证券从业资格；3. 从事证券相关工作满2年。
三、报考时间
参考2026年证券从业资格证报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；专场测试4月/11月（3月/10月报名）、6月（5月报名）。具体以当期公告为准。
2026-03-18 17:20 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
一、考试科目
包含《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券一般从业资格考试。
二、报考条件
1. 本科及以上学历；2. 具备证券从业资格；3. 从事证券相关工作满2年。
三、报考时间
参考2026年证券从业资格证报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；专场测试4月/11月（3月/10月报名）、6月（5月报名）。具体以当期公告为准。
2026-03-18 16:22 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
一、考试科目
包含《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券一般从业资格考试。
二、报考条件
1. 本科及以上学历；2. 具备证券从业资格；3. 从事证券相关工作满2年。
三、报考时间
参考2026年证券从业资格证报考时间：统一测试6月27日（5月报名）、9月19日（8月报名）；专场测试4月/11月（3月/10月报名）、6月（5月报名）。具体以当期公告为准。
2026-03-18 16:22 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
考试科目：《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券一般从业资格考试。
报考条件：具备高中及以上学历，年满18周岁，无不良诚信记录。
报考时间：参考2026年证券从业资格证安排，统一测试5月、8月报名；专场测试3月、10月报名，具体以公告为准。
2026-03-13 10:52 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
一、考试科目：包括《证券投资顾问业务》，需先通过证券从业资格考试。
二、报考条件：年满18周岁，高中以上学历，具有完全民事行为能力。
三、报考时间参考：证券从业资格证统一测试6月27日考试5月报名，9月19日考试8月报名；专场测试4/11月考试3/10月报名，6月考试5月报名。具体以公告为准。
2026-03-11 10:24 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解
【考试科目】需考《证券投资顾问业务》一科，需先通过证券从业资格考试。
【报考条件】具备高中及以上学历，通过证券一般从业资格考试，符合诚信记录要求。
【2026报考时间】参考证券从业资格证安排：统一测试5月、8月报名；专场测试3月、10月报名，具体以当期公告为准。
2026-03-09 10:32 回复
访客
证券投顾考试科目与报考条件详解！
考试科目：需通过《证券投资顾问业务》科目，该科目为专业资格考试，需先通过证券一般从业资格考试。
报考条件：年满18周岁，具备高中及以上学历，具有完全民事行为能力，且已取得证券从业资格。
报考时间：参考2026年证券从业资格证报考安排，统一测试在5月、8月报名，专场测试在3月、10月报名，具体以当期公告为准。
2026-03-07 18:39 回复
访客
证券投顾考试科目为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两科，需全部通过，报考条件：年满18周岁，具有完全民事行为能力；高中及以上学历；具备良好诚信记录，无违法违规记录，考试为机考，每科100分，60分合格，通过后可申请证券投资顾问执业资格。
2026-03-05 05:09 回复
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