证券业从业人员资格管理办法全文！

本文为你呈现《证券业从业人员资格管理办法》全文核心解读，涵盖资格认定、执业注册、行为规范、违规处理等关键内容，结合2026年最新报考安排，帮从业者及备考人员明确行业规则，高效应对相关事务。

一、《证券业从业人员资格管理办法》核心适用范围

①适用人群范围

办法适用于所有在证券经营机构、证券服务机构从事证券业务的专业人员；

包括证券公司客户经理、投资顾问、分析师，以及基金销售、证券投资咨询等岗位人员。

②排除适用情形

仅从事行政、后勤、财务等非证券业务岗位的人员，不纳入办法管理范畴；

临时参与证券业务辅助工作的外包人员，也无需遵守办法中的执业要求。

③管理职责划分

中国证券业协会负责资格测试组织、执业注册审核及日常管理；

各证券机构需承担本单位从业人员的资质审核、行为监督责任。

④效力覆盖领域

办法效力覆盖境内所有证券业务活动场景；

包括证券发行、交易、投资咨询、资产管理等全流程业务环节。

二、证券业从业资格认定与报考规则

①资格获取途径

从业人员需通过证券行业专业人员水平评价测试，取得合格证明；

入职相关机构后，由单位统一申请执业注册，方可正式从业。

②2026年报考时间安排

具体报名日期以当期公告为准，通常在考前约1个月开启通道。

③报名入口与流程

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

考生需注册账号、填写个人信息、上传资质材料、缴纳报名费用，完成报名。

④成绩有效期规定

资格测试成绩合格证明长期有效；

从业后未按规定完成后续培训的，执业注册将被暂停。

三、执业注册与后续管理要求

①执业注册申请条件

需取得资格测试合格证明；

已与证券机构签订正式劳动合同；

无违法违规记录及行业禁入情形。

②注册变更流程

从业人员更换任职机构时，需由原单位申请注销注册；

新单位凭离职证明、合格证明等材料，申请办理转注册手续；

整个流程需在10个工作日内完成报备。

③后续职业培训要求

从业人员每年需完成不少于15学时的后续职业培训；

其中必修学时不少于10学时，内容涵盖行业新规、职业道德等；

未完成培训的，将影响下一年度的执业注册延续。

④执业档案管理

中国证券业协会为每位从业者建立电子执业档案；

档案记录测试成绩、执业经历、培训情况及违规记录等信息；

机构及监管部门可依规查询相关档案内容。

四、高频问题答疑

Q1：未入职证券行业可以先报考资格测试吗？

可以；

社会人员可报名统一测试或符合条件的专场测试，成绩合格后取得合格证明；

入职后凭合格证明及单位材料申请执业注册。

Q2：资格测试成绩合格后，多久必须申请执业注册？

成绩合格证明长期有效，无强制注册时限；

但入职证券机构后，需在30日内完成执业注册申请。

Q3：专场测试和统一测试的证书效力一样吗？

效力完全一致；

只是专场测试面向特定人群开放，统一测试面向所有符合条件的社会考生。

Q4：因违规被注销执业注册的，还能再次申请吗？

需看违规情节；

若为一般违规，禁入期满后可重新报考测试并申请注册；

若涉及重大违法违规，将被终身禁入证券行业。

Q5：资格测试可以补考吗？

没有补考机制；

未通过的考生，可报名参加下一期同类型测试；

每次测试报名需重新缴纳费用。

总结：《证券业从业人员资格管理办法》是证券行业的核心执业准则，从资格获取到日常管理都有明确规范。

2026年的报考安排已明确，备考人员可根据自身情况选择合适的测试类型；

从业者需严格遵守执业要求，确保合规从业，避免影响职业发展。