证券投资顾问资格证书报考条件流程！

想要报考2026年证券投资顾问资格证书，需满足大专及以上学历、已通过证券一般业务水平测试、2年相关从业经验等条件；

流程涵盖资格确认、网申报名、考试、认定等步骤，下文为你详细拆解报考全攻略。

一、证券投资顾问资格证书报考核心条件

① 基础学历要求

需具备国家教育行政部门认可的大专及以上学历（含高中起点大专、本科及以上）；

学历需提供学信网可查的证明材料，不接受非正规学历报考。

② 从业测试前置要求

必须已通过证券行业专业人员一般业务水平评价测试的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目；

测试成绩长期有效，无需重复考试。

③ 从业经验要求

在证券公司、证券投资咨询机构等相关岗位全职工作满2年；

工作经验需由所在单位开具在职证明并加盖公章。

④ 合规信用要求

最近3年未受到刑事处罚、证券行业禁入措施或重大行政处罚；

个人征信报告无重大失信记录，未被列入失信被执行人名单。

二、2026年证券投资顾问资格证书报考时间安排

2026年证券投资顾问资格测试依托证券行业专业人员水平评价测试开展，各批次时间如下：

④ 报名信息查询渠道

所有报名时间及通知均以中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）发布的当期公告为准；

建议每月登录官网查看最新动态，避免错过报名节点。

三、证券投资顾问资格证书报考完整流程

① 前置资格自我确认

提前核对自身学历、从业测试成绩、工作经验及信用情况是否符合报考条件；

若有不确定的条件，可咨询中国证券业协会官方客服。

② 线上报名信息提交

在报名时间段内，登录中国证券业协会官网进入“考试报名”入口；

填写个人基本信息、上传学历证明及从业经验证明等材料；

缴纳考试报名费，单科费用为61元。

③ 报名资格线上审核

提交报名材料后，协会将在3-5个工作日内完成线上审核；

若审核不通过，需在报名截止前补充修改材料重新提交。

④ 参加线下机考测试

考试前10天左右，登录报名入口打印准考证；

按照准考证上的时间、地点参加线下机考；

考试科目为《证券投资顾问业务》，满分100分，60分合格。

⑤ 资格证书认定领取

考试合格后，由所在单位向协会提交资格认定申请；

认定通过后，可在协会官网下载电子资格证书，电子证书与纸质证书效力等同。

四、证券投资顾问资格证书报考高频问题解答

Q1：没有证券从业经验可以报考吗？

不可以，必须满足全职从事证券相关岗位满2年的要求；

在校学生或无相关从业经验的人员，需先入职相关单位积累经验后再报考。

Q2：考试成绩有效期是多久？

《证券投资顾问业务》科目成绩长期有效；

无需在规定时间内完成资格认定，只要后续满足从业经验要求即可申请。

Q3：可以同时报考一般业务测试和投顾专项测试吗？

不可以，必须先通过一般业务的两门科目，才能报考投顾专项测试；

专项测试仅针对已具备一般业务资格的人员开放。

Q4：考试没过可以补考吗？

可以，只要在下一次报考时间段内重新报名即可；

补考没有次数限制，每次补考需重新缴纳报名费。

Q5：证书需要进行年审吗？

需要，持有证书人员需每年完成规定的继续教育学分；

未完成继续教育的，证书将被暂停使用，补学学分后可恢复。

总结

证券投资顾问资格证书是进入证券投顾岗位的核心准入凭证，报考需严格符合各项条件；

2026年报考时间分多批次，建议提前规划并持续关注协会官网公告；

按照完整流程规范操作，可有效提高报名及考试通过率，顺利获取资格证书。