证券投顾资格报考_条件科目与报名流程指南！

想报考2026年证券投顾资格？本文将逐一拆解报考的核心条件、指定考试科目，以及官方报名流程，还整理了5个高频问题，帮你一站式理清报考全环节，少走弯路顺利备考。

一、证券投顾资格报考核心条件

① 年龄与国籍要求

需年满18周岁；

具有中华人民共和国国籍，含符合国家相关规定的港澳台居民。

② 学历背景要求

必须具备国家教育部门认可的高中及以上学历；

普通高中、职高、中专、技校及同等学力以上学历均可。

③ 从业前置要求

需先通过证券行业专业人员水平评价测试的一般从业资格考试；

即已取得《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科合格成绩。

④ 合规诚信要求

最近5年未受过刑事处罚；

不存在被金融监管机构采取市场禁入措施且禁入期未满的情况；

个人征信记录良好，无重大失信行为。

二、证券投顾资格考试科目详情

① 指定考试科目

仅需报考《证券投资顾问业务》1科；

该科目属于专项业务类资格测试范畴。

② 科目核心考试内容

涵盖证券投资顾问业务监管规则；

包含客户分析与风险评估、投资顾问服务全流程；

还有投资组合构建、家庭理财规划等核心模块。

③ 考试题型与分值分布

全部为客观题，分为单选题、组合型选择题；

试卷满分100分，合格分数线为60分；

总题量120题，其中单选题40题，组合型选择题80题。

④ 考试形式与时长

采用闭卷机考形式，全程在计算机上完成答题；

单科目考试时长为180分钟，时间充足可合理规划答题节奏。

证券投顾资格考试核心参数表

三、2026年证券投顾资格报名流程

① 官方报名入口与时间

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

2026年统一测试全年2次：6月考试5月报名，9月考试8月报名；

行业专场测试2次：4月考试3月报名，11月考试10月报名；

地域专场1次：6月考试5月报名。

② 账号注册与实名认证

首次报考需在官网注册个人账号；

填写真实姓名、身份证号等基础信息；

完成实名认证后绑定本人银行卡，用于后续缴费。

③ 报考信息填写与提交

登录账号后进入“专项业务类资格测试”栏目；

勾选《证券投资顾问业务》科目；

上传本人近期免冠白底证件照，确认所有信息无误后提交。

④ 报名费缴纳与报名确认

每科考试报名费为61元；

支持网银、微信、支付宝等多种缴费方式；

缴费成功即完成报名，考前1周可登录官网打印准考证。

四、证券投顾资格报考高频问题解答

Q1：没有证券一般从业资格，能直接报考投顾吗？

不能，投顾属于专项业务类资格；

必须先通过一般从业的两科考试，取得合格成绩后才可报考。

Q2：2026年预约测试能报投顾资格吗？

预约测试仅面向特定行业人员开放；

社会考生需选择统一测试或地域/行业专场测试报名。

Q3：报名后能更改考试城市吗？

在报名截止日前可登录官网修改考试城市；

报名截止后则无法调整，需按原考点参加考试。

Q4：考试没过多久能补考？

只要符合当期报考条件，即可参加下一次同类型测试；

2026年统一测试有2次补考机会，专场测试也可按需报考。

Q5：投顾合格成绩有效期是多久？

合格成绩长期有效；

只要在成绩有效期内入职证券机构，即可申请投顾执业证书。

总结

报考2026年证券投顾资格，需满足学历、从业基础等核心条件，仅考1门专项科目；

通过中国证券业协会官网按流程完成报名即可；

牢记各场次报名时间，提前准备好资料，就能高效完成报考全流程，顺利开启备考路。