证券投资顾问业务报考条件_学历工作经验要求！

2026年报考证券投资顾问业务，需先取得证券行业专业人员水平评价测试一般业务资格，学历要求高中及以上；同时需满足证券相关工作经验累计满2年，或在合规证券机构任职对应时长的条件。

一、证券投资顾问业务报考核心门槛：基础资格要求

①需先取得一般业务资格证书

证券投资顾问属于专项业务类资格，报考前必须先通过一般业务水平评价测试。

一般业务测试包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。

②证书时效性要求

一般业务资格长期有效，无需定期年检或续期，取得后可随时报考专项业务类。

③报名身份限制

社会考生、行业在职人员均可报考，但预约测试仅面向特定行业人员。

④报名平台唯一指定入口

所有测试报名均需通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）进行，无其他官方渠道。

二、证券投资顾问业务报考学历要求细则

①最低学历门槛：高中及同等学力

报考人员需具备高中或高中同等学力学历，如中专、职高、技校毕业证书均可。

②高学历无额外放宽条件

本科、研究生及以上学历，仅满足基础门槛，无法豁免工作经验或考试科目。

③学历证明材料要求

报名时需上传学历证书扫描件，无法提供的需出具相关部门的学历认证报告。

④境外学历需做认证

境外学历报考人员，需先通过教育部留学服务中心完成学历认证，方可报名。

三、证券投资顾问业务报考工作经验要求

①核心经验要求：累计2年证券相关工作

需提供累计满24个月的证券相关工作证明，包括但不限于证券经纪、投资分析、合规风控等岗位。

②工作经验认定范围

仅认可在持牌证券机构、基金公司、期货公司等合规金融机构的工作经历。

③应届毕业生报考路径

应届毕业生需先入职合规证券机构，待工作满2年后，方可提交报考申请。

④工作经验证明材料

需由任职单位出具正式工作证明，明确工作岗位、入职及离职时间、累计工作时长。

以下为常见岗位经验认定参考表：

四、证券投资顾问业务报考高频问题解答

Q1：2026年证券投资顾问有几次报考机会？

2026年共有2次统一测试、2次行业专场、1次地域专场，加上6次预约测试，符合条件的考生全年最多可参与11次报考。

统一测试面向所有考生，专场和预约测试有特定报名范围。

Q2：没有证券相关工作经验能报考吗？

不可以，专项业务类资格要求必须具备对应工作经验，无经验者需先入职合规机构满2年再报考。

Q3：一般业务资格考过后，多久能报投资顾问？

取得一般业务资格后即可报名，无时间间隔要求，只要满足工作经验条件。

Q4：不同公司的工作经验可以累计吗？

可以，只要所有经历均来自合规证券相关机构，累计时长满2年即可。

Q5：报考时需要提交哪些材料？

需提交学历证明扫描件、一般业务资格证书截图、工作经验证明扫描件，以及个人身份材料。

综上，2026年证券投资顾问业务报考需满足三大核心条件：先取得一般业务资格、高中及以上学历、2年证券相关工作经验。

考生可根据自身情况选择对应测试场次，提前准备好报名材料，通过中国证券业协会官网完成报名。

建议密切关注协会当期公告，避免错过报名及考试时间。