证券期货基金业从业人员资格证书_全类别盘点！

本文将全方位盘点证券、期货、基金业从业人员的三类核心资格证书，详细解析每类证书的报考要求、考试内容与适用场景，同步整理2026年最新报考时间，为从业者及备考人群提供精准实用的干货指南。

一、证券行业专业人员水平评价测试证书（核心准入类）

①报考条件

年满18周岁，具有完全民事行为能力；

具备国家教育行政部门认可的高中（含高中、中专、职高、技校）及以上学历；

不存在因违法违规被禁考的情形。

②考试科目

分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；

一般业务测试必考《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》；

专项测试包含投资顾问、分析师、保荐代表人等方向科目，可选考。

③2026年报考时间

统一测试全年2次：6月考试5月报名，9月考试8月报名；

行业专场2次：4月、11月考试，3月、10月报名；

地域专场1次：6月考试5月报名；预约测试全年6次，面向特定行业人员。

④证书效用

是进入证券行业的核心准入凭证；

持专项科目证书可从事对应专业岗位，如投资顾问需持投资顾问业务资格证。

二、期货从业人员资格考试证书（行业准入必备）

①报考门槛

年满18周岁，具有完全民事行为能力；

具有高中及以上学历，或同等学力证明；

无严重违法违规记录及期货行业禁入情形。

②考试类别

分为期货基础知识、期货法律法规2个必考科目；

通过后可报考期货投资分析科目，对应专项岗位。

③考试难度

基础科目侧重概念记忆与理解，难度适中；

投资分析科目涉及量化分析与实操应用，难度相对较高。

④适用范围

是进入期货公司、期货交易所等机构的必备凭证；

持投资分析证书可从事期货投资咨询等专业岗位。

三、基金从业人员资格考试证书（基金行业准入凭证）

①报考要求

年满18周岁，具有完全民事行为能力；

具有高中以上文化程度；

无金融行业禁入的违法违规记录。

②考试科目

分为基金法律法规、职业道德与业务规范（必考）；

证券投资基金基础知识、私募股权投资基金基础知识（二选一）。

③成绩有效期

基础科目成绩长期有效；

从业后需每年完成规定的继续教育，否则证书可能失效。

④就业方向

可任职于基金公司、银行理财部、证券公司资管部等机构；

对应基金销售、基金运营、投资研究等岗位。

三类证书核心信息对比表：

四、三类证书高频问题解答

Q1：三类证书可以同时报考吗？

可以同时报考，只要考试时间不冲突即可；

三类证书的报名系统相互独立，需分别在对应协会官网报名。

Q2：证书考过之后需要定期审核吗？

证券、基金证书需每年完成规定学分的继续教育；

期货证书需在从业后由所在机构代注册，每两年审核一次。

Q3：没有相关专业背景能报考吗？

可以报考，三类证书的报考门槛均为高中及以上学历；

无专业限制，零基础考生可通过系统备考通过考试。

Q4：2026年证券测试的预约测试面向哪些人群？

预约测试全年拟举办6次，面向特定行业人员；

具体范围以当期协会公告为准，通常为机构在职人员。

Q5：证书失效后如何重新获取？

若因未完成继续教育失效，需补足对应周期的继续教育学分；

若因违规被吊销，需在禁考期结束后重新参加考试。

总结

证券、期货、基金三类资格证书是对应行业的核心准入凭证，报考门槛亲民但各有侧重；

2026年的报考时间已明确，备考者可根据自身职业规划选择对应证书；

建议结合岗位需求优先考取核心准入科目，再进阶专项科目，稳步提升职业竞争力。