证券从业人员需要考什么证_上岗必备证书推荐！

想进入证券行业上岗，首先得考取证券行业专业人员水平评价测试的一般业务水平评价测试（入门必备）；之后可进阶报考专项业务类、管理类水平评价测试证书，这三类是证券从业人员的核心上岗必备与进阶推荐证书。

一、证券从业人员上岗核心入门证：一般业务水平评价测试

①证书定位与作用

这是证券行业的入门门槛证书，所有想入职证券机构的人员必须通过。

据中国证券业协会数据，2025年该测试通过率约35%，属于基础但需认真备考的证书。

②考试内容

考《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。

每科满分100分，60分及格，题型均为客观题。

③2026年报考时间安排

报考渠道为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），具体时间如下：

④备考建议

建议提前2-3个月备考，优先梳理法律法规的核心条款。

多做历年真题，熟悉出题规律，提高答题速度。

二、证券从业人员进阶必备：专项业务类水平评价测试证书

①证书类型与适用岗位

包括证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人三类证书。

对应岗位分别是投资顾问岗、研究分析岗、保荐业务岗。

②报考前提

必须先通过一般业务水平评价测试，才有资格报考。

部分岗位需具备一定的行业从业经验，具体以协会公告为准。

③考试难度与含金量

保荐代表人测试通过率最低，2025年约12%，含金量最高；

投资顾问与分析师通过率约25%-30%，是岗位晋升的核心凭证。

④备考重点

结合岗位需求针对性学习，比如投资顾问重点学客户服务与产品推荐逻辑；

分析师需侧重行业研究与财务分析能力。

三、证券从业人员管理岗必备：管理类水平评价测试证书

①证书定位

针对证券机构的管理型岗位，如营业部经理、合规负责人等。

是从业务岗晋升到管理岗的重要考核凭证。

②报考条件

需通过一般业务水平评价测试，且具备2年以上证券行业从业经验；

部分管理岗位需额外满足学历、任职经历等要求。

③考试内容

涵盖证券经营机构管理规范、合规风控、团队管理等内容。

题型包括客观题与案例分析题，更注重实际应用能力。

④证书价值

持有该证书可大幅提升管理岗竞聘优势，据行业调研，持证管理者薪资比同级别无证人员高20%-30%。

四、证券从业证书高频问题解答

Q1：一般业务水平评价测试考过之后，证书终身有效吗？

是的，通过测试后成绩长期有效，无需定期复核。

Q2：专项业务类证书可以同时考多个吗？

可以，只要满足报考前提，可根据职业规划同时报考多个专项证书。

Q3：专场测试和统一测试的证书效力一样吗？

完全一样，只是报考人群不同，证书效力无差异。

Q4：没有相关专业背景能考证券从业证书吗？

可以，证券从业入门测试对专业无限制，只要具备高中及以上学历即可报考。

Q5：2026年预约测试面向哪些人群？

主要面向证券公司、基金公司等机构的在职人员，需由所在机构统一报名。

总结：

证券从业人员的证书体系分为入门、专项、管理三类，入门证是上岗必备，专项与管理证是进阶与晋升的核心。

建议先从一般业务水平评价测试入手，再根据职业规划选择进阶证书，备考时可结合历年真题与行业实操经验提升通过率。