证券行业要考哪些证_全系列证书报考指南！

想进入或深耕证券行业，需考取的证书分为三类：入门必备的证券行业专业人员水平评价测试、进阶提升的专项业务测试，以及CFA、CPA等跨领域高端证书，本文整理全系列报考指南，帮你精准规划考证路径。

一、入门必备：证券行业专业人员水平评价测试

①报考条件

年满18周岁，具有完全民事行为能力；

具有高中及以上文化程度；

中国证监会规定的其他条件。

②考试内容

分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；

一般测试考《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》2门，通过即可取得入门资质。

③2026年报考时间

具体报名日期以当期协会公告为准。

④报名入口

唯一官方入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

登录官网后，进入“从业人员”板块的“水平评价测试”频道即可报名。

二、进阶提升：专项业务水平评价测试证书

①投资顾问胜任能力测试

针对从事证券投资顾问业务的人员；

考试内容为《证券投资顾问业务》；

通过后可在券商从事客户投资建议服务。

②分析师胜任能力测试

针对从事证券分析、研究报告发布的人员；

考试内容为《发布证券研究报告业务》；

通过后可出具专业研究报告，服务机构及大客户。

③保荐代表人胜任能力测试

针对从事保荐业务的人员；

考试内容为《投资银行业务》；

是券商投行核心岗位的必备资质，考试难度较高。

④报考前提

需先通过一般业务水平评价测试；

且在相关机构任职满规定时长，具体以协会要求为准。

三、跨领域赋能：高端金融证书

①CFA（特许金融分析师）

分为三级考试，涵盖金融全领域知识；

持证者在证券行业的投研、资产管理岗位竞争力极强；

2026年报考时间可关注官方协会公告。

②CPA（注册会计师）

考6门专业阶段科目+1门综合阶段；

在券商投行、并购重组等岗位认可度高；

2026年专业阶段考试预计8月举行，4月报名。

③FRM（金融风险管理师）

分为两级考试，聚焦风险管理专业内容；

适合从事证券行业风控、合规岗位的人员；

2026年考试分为5月、11月两次。

④报考价值

这类证书不属于证券行业强制要求；

但能显著提升职业上限，拓宽就业选择范围。

四、高频报考问题解答

Q1：证券入门测试没通过可以补考吗？

可以，每次考试未通过者，可在下一期报名时段重新报考；

无补考次数限制，只要满足报考条件即可。

Q2：专项测试可以同时报考多个吗？

可以，只要满足报考前提，可同时报名多个专项测试科目；

但需注意考试时间是否冲突。

Q3：入门测试成绩有效期多久？

一般业务水平评价测试成绩长期有效；

取得成绩后，可随时报考专项测试。

Q4：社会考生能参加专场测试吗？

不能，专场测试仅面向证券行业机构从业人员；

社会考生只能报名统一测试。

Q5：证书需要定期年检吗？

证券行业专业人员水平评价测试资质无需年检；

但需按规定完成每年的职业后续培训，否则可能影响资质使用。

总结

证券行业的证书体系清晰，从入门到进阶再到高端赋能，覆盖不同职业阶段需求；

2026年入门测试的报考时间已明确，有意向的考生可提前规划复习；

选择证书时，可结合自身职业目标和岗位需求，避免盲目报考。