证券从业资格证考什么科目_科目内容详细介绍！

证券从业资格证已调整为证券行业专业人员水平评价测试，必考科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；本文将详细拆解两门科目的核心内容、考试侧重及备考要点，帮你快速理清备考方向。

一、证券从业资格证必考科目及核心框架

①《证券市场基本法律法规》科目定位

该科目是行业入门的规则指南，覆盖证券全流程监管要求。

2026年考试中，法律法规类考点占比约60%，政策更新类占比40%，需重点关注近年新规。

考生需掌握从业机构合规操作、从业人员行为规范两大核心板块。

②《金融市场基础知识》科目定位

这是行业的知识底座，涵盖金融市场各类工具和体系。

2026年考试中，基础概念类占比55%，市场实操类占比45%，需理解各类产品的运作逻辑。

重点掌握证券发行与交易、金融衍生品两大高频模块。

③两科考试题型及分值分布

两门科目均为机考，考试时长各120分钟。

考试全程闭卷，需在规定时间内完成所有题目。

④考试成绩有效期说明

通过两门必考科目后，成绩长期有效。

若仅通过一门，成绩有效期为36个月，需在有效期内通过另一门方可取得合格证明。

合格证明可在中国证券业协会官网下载打印。

二、《证券市场基本法律法规》科目内容详解

①从业机构合规管理

覆盖证券公司、基金公司等机构的设立条件、业务范围。

重点掌握机构风控要求、信息披露规范两大核心考点。

2026年考试新增了私募机构合规管理的最新条款，需重点研读。

②从业人员行为规范

明确从业人员的禁止性行为、执业准则。

需牢记从业人员资格管理办法、执业行为准则中的细节条款。

考试中该模块出题频率达25%，是得分关键。

③证券发行与交易规则

涵盖股票、债券、基金的发行流程、交易监管要求。

重点掌握发行审核制度、异常交易监控规则。

新规中关于北交所发行的条款是2026年必考内容之一。

④投资者保护与监管处罚

包括投资者适当性管理、违规行为的处罚标准。

需理解投资者保护基金的运作机制、监管机构的处罚种类。

该模块出题灵活，需结合案例记忆。

三、《金融市场基础知识》科目内容详解

①金融市场体系与监管架构

介绍国内金融市场的层次、监管主体职能。

重点掌握“一委一行两会”的监管分工。

2026年新增了粤港澳大湾区金融市场互通的考点，需重点关注。

②证券发行与交易机制

讲解股票、债券的发行条件、交易流程。

需理解注册制下的发行审核逻辑、交易撮合规则。

该模块占比20%，是考试的核心得分点。

③证券投资基金与衍生品

涵盖基金分类、运作模式，金融衍生品的种类和功能。

重点掌握ETF、可转债的运作机制，股指期货的交易规则。

这部分考点实操性强，需结合市场案例理解。

④国际金融市场概况

介绍全球主要金融市场的特点、联动机制。

需了解美股、欧股的基本交易规则，离岸人民币市场的发展现状。

该模块占比10%，出题以基础概念为主。

四、证券从业资格证高频问题解答

Q1：2026年证券从业资格证报考时间是怎样的？

统一测试全年2次，6月考试5月报名，9月考试8月报名；

行业专场2次，4月、11月考试，3月、10月报名；

地域专场1次，6月考试5月报名；

预约测试全年6次，面向特定行业人员，具体以当期公告为准。

Q2：报考入口在哪里？

考生需登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名。

报名流程需经过信息填写、资格审核、缴费三个环节。

缴费成功后即为报名完成，可在考前一周打印准考证。

Q3：没有金融基础能报考吗？

可以报考，考试为入门级难度，只要系统学习就能通过。

零基础考生建议先学《金融市场基础知识》，再学《证券市场基本法律法规》。

通常备考周期2-3个月即可。

Q4：考试通过后怎么取得合格证明？

两门科目均通过后，可在协会官网的“从业人员管理”板块下载电子版合格证明。

合格证明长期有效，无需年审。

若从事证券行业，需由所在机构申请执业证书。

Q5：2026年考试有哪些新规需要注意？

新增了私募机构合规管理、北交所发行规则、粤港澳大湾区金融互通三个核心模块。

考生需重点研读2025-2026年协会发布的新规文件。

新规类考点占比约15%，是拉开分数的关键。

总结

证券从业资格证作为行业入门必备证书，必考两门科目各有侧重。

掌握《证券市场基本法律法规》的规则细节，吃透《金融市场基础知识》的逻辑框架，再结合2026年新规考点，就能高效通过考试。

建议考生根据报考时间制定合理的备考计划，优先攻克高频考点，确保一次通关。