证券市场基础知识重点_高频考点与背诵清单！

本文聚焦证券市场基础知识核心重点，汇总高频考点与实用背诵清单，紧扣2026年证券行业专业人员水平评价测试要求，帮你精准抓分、高效备考，节省复习时间。

一、证券市场核心要素高频考点

①证券定义与分类

证券是各类财产所有权或债权凭证的统称，用来证明持有人有权取得相应权益；

按性质可分为有价证券和无价证券，其中有价证券占测试分值约8%；

资本证券中的股票、债券是单选题高频出题点。

②证券市场参与者

核心参与者包括发行人、投资者、中介机构、自律组织及监管机构；

证券公司、证券交易所的职能是多选题常考内容；

该考点占测试分值约10%。

③证券发行与交易市场

发行市场又称一级市场，交易市场又称二级市场；

首次公开发行（IPO）、上市后的交易规则是核心考点；

该考点占测试分值约12%。

④监管体系核心内容

我国证券市场监管以中国证监会为核心，证券业协会实施自律管理；

监管的“三公”原则（公开、公平、公正）是必背内容；

该考点占测试分值约7%。

二、必背核心概念背诵清单

①基础概念类

有价证券：具有票面金额，代表财产所有权或债权，能给持有人带来收益的凭证；

虚拟资本：以有价证券形式存在，能定期带来收益的资本。

②规则条款类

股票发行注册制：发行人需依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报；

证券交易的涨跌幅限制：A股主板通常为±10%，科创板、创业板为±20%。

③市场指标类

上证指数：以上海证券交易所全部上市股票为样本编制的指数；

市盈率（PE）：股价与每股盈利的比率，反映市场对公司的估值水平。

④监管术语类

净资本：衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的核心指标；

合规管理：证券公司建立的确保经营活动符合法律法规的内部管理机制。

三、2026年备考核心注意事项

①考试时间节点梳理

2026年证券行业专业人员水平评价测试已公布全年度场次安排：

②报名入口与流程

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

报名需提前准备好身份证、照片等资料，按流程填写信息并缴费。

③考点占比参考

根据2025年测试数据，核心要素考点占总分值约37%；

背诵类概念考点占总分值约28%。

④背诵技巧分享

采用“关键词串联法”，将相关概念的核心词关联记忆；

每天安排30分钟背诵，睡前复盘当天内容，强化记忆。

四、高频问题答疑解惑

Q1：证券市场基础知识是必考科目吗？

是的，该科目是所有证券水平评价测试场次的入门必考科目；

无论报考哪类测试，均需通过该科目考核。

Q2：背诵清单需要全部背下来吗？

优先背诵高频考点对应的概念，比如“三公”原则、注册制定义；

次要考点可理解记忆，不用逐字背诵。

Q3：2026年考试题型有变化吗？

截至2026年2月，官方未公布题型调整通知；

预计仍为单选题、多选题、判断题三大类。

Q4：零基础备考需要多久？

零基础考生建议预留2-3个月备考时间；

每天学习1-2小时，重点攻克高频考点与背诵清单。

Q5：错过统一测试还能报什么场次？

可报名专场测试或预约测试；

专场测试面向行业或地域特定人群，预约测试面向特定行业人员，需符合对应报名条件。

总结

证券市场基础知识的复习重点在于抓核心要素与高频考点；

结合背诵清单与备考技巧，再配合精准的时间规划，能大幅提升备考效率；

如需更多细化考点资料与备考规划，可关注本站后续更新内容。