证券业从业人员资格管理办法_官方原文与解读！

本文聚焦《证券业从业人员资格管理办法》，同步梳理官方原文核心条款与落地实操解读，搭配2026年最新证券从业水平评价测试报考安排，助力从业者快速掌握合规要求与持证路径。

一、《证券业从业人员资格管理办法》官方原文核心框架

①适用范围界定

办法明确适用于所有在证券经营机构、证券服务机构从业的专业人员；

包括前台业务岗、后台合规岗、研究分析岗等全岗位从业人员。

②资格取得要求

需通过证券行业专业人员水平评价测试，取得相应合格成绩；

部分特定岗位需额外完成行业专项培训并备案。

③从业备案管理

从业人员入职后需由所在机构在协会官网完成执业备案；

备案信息需实时更新，离职后10个工作日内完成注销。

④违规处罚条款

未持证上岗或未按要求备案的，机构及个人将面临协会自律管理措施；

情节严重的将被纳入行业失信名单。

二、《证券业从业人员资格管理办法》实操解读

①持证门槛放宽误区

网传“取消持证要求”为误读，办法仍要求从业人员需取得合格成绩；

仅优化了部分岗位的岗前培训流程，并未降低核心准入标准。

②跨机构转岗规则

从业人员跨机构转岗的，合格成绩长期有效无需重新考试；

只需由新入职机构重新提交执业备案申请。

③成绩有效期说明

2020年及以后取得的合格成绩长期有效；

2020年以前的成绩需按协会要求完成补测后延续有效性。

④境外人员报考规则

境外从业人员可通过协会官网跨境报名通道报考；

需提供所在国家或地区的从业资质证明文件。

三、2026年证券从业水平评价测试报考全安排

①测试类型划分

分为统一测试、专场测试、预约测试三类；

不同测试对应不同报考人群与报考条件。

②具体时间安排

③报名入口说明

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

切勿通过第三方平台报名，避免信息泄露或诈骗。

④报考注意事项

首次报考需完成实名认证，上传有效期内的身份证件；

报名后需在规定时间内完成缴费，逾期将视为自动放弃。

四、《证券业从业人员资格管理办法》高频问题解答

Q1：未取得合格成绩能先入职证券机构吗？

可以，但需在入职后6个月内通过测试并完成备案；

逾期未达标将被要求转岗或解除劳动关系。

Q2：2026年的测试成绩有效期是多久？

2026年取得的合格成绩长期有效；

可用于后续执业备案及岗位晋升申请。

Q3：专场测试和统一测试的证书效力一样吗？

效力完全一致，均为协会认可的从业准入依据；

仅报考人群及组织方式不同。

Q4：已取得旧版证券从业证书还需要重新考试吗？

旧版证书仍有效，无需重新考试；

但需按办法要求完成年度继续教育。

Q5：继续教育的要求是什么？

每年需完成不少于15学时的继续教育；

其中必修学时不少于6学时，内容需覆盖合规、行业新规等。

总结

《证券业从业人员资格管理办法》是证券行业的核心合规准则；

从业者需严格遵守资格取得与备案要求，结合2026年最新报考安排规划考证路径；

如有疑问可直接登录中国证券业协会官网查询官方原文或咨询客服。