成立私募证券需要什么资质和申报备案?_详细条件与流程指南！

成立私募证券需具备从业人员持证、公司实缴资本、风控体系等核心资质；申报备案要满足管理人登记、产品合规等条件，按筹备-材料提交-审核的完整流程办理；本文为你详细拆解2026年的最新要求与操作指南。

一、成立私募证券的核心资质要求

①从业人员资质要求

至少需2名持有证券从业资格证的人员，其中1名必须是合规风控负责人。

2026年证券从业资格证报考时间安排如下：

具体报名日期以当期公告为准，报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

②公司主体资质要求

注册资本需实缴不低于1000万元，经营范围必须包含“私募证券投资基金管理”。

注册地址需为合规商业办公场地，不能使用集中办公区或虚拟地址。

③风控与合规体系资质

需建立完善的内控制度，包括风险控制、信息披露、从业人员行为规范等文件。

制度需完全符合中国证券投资基金业协会的最新监管要求。

④资金与设施资质

要有独立的办公场地，配备必要的办公设备与专属网络系统。

需有稳定的运营资金，保障初期3-6个月的日常运作开支。

二、私募证券申报备案的详细条件

①基金管理人登记条件

已完成工商注册并取得营业执照，公司名称不含“投资管理”以外的敏感词汇。

需提交高管简历、资质证明、内控制度文件等全套登记材料。

②基金产品备案条件

基金已完成募集，实缴规模不低于100万元，且投资者均为合格投资者。

需有符合监管要求的基金合同、托管协议及募集说明书。

③信息披露条件

需按规定定期披露基金运作情况，包括季度报告、半年报、年报。

重大事项如高管变更、投资策略调整等，需在3个工作日内报备。

④合规性审查条件

公司及高管最近3年内无重大违法违规记录，无失信被执行人信息。

从业人员无证券行业禁入或行政处罚记录。

三、私募证券申报备案的完整流程

①前期筹备阶段

确定公司名称与经营范围，完成工商注册并实缴注册资本。

招聘符合资质的从业人员，组织参加证券从业资格证考试。

②材料准备阶段

整理管理人登记所需材料，包括办公场地证明、内控制度文件、高管资质等。

起草基金合同、托管协议等产品备案文件，联系托管机构签订协议。

③中基协系统提交阶段

登录中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台，提交登记申请。

若收到补正通知，需在5个工作日内补充完善材料并重新提交。

④审核与领证阶段

管理人登记审核周期通常为20-30个工作日，通过后取得登记证书。

随后提交基金产品备案材料，审核通过后即可开展投资运作。

四、私募证券资质与备案高频问题解答

Q1：没有证券从业资格证可以成立私募证券吗？

不行，监管要求至少2名持证人，其中合规风控负责人必须持证；2026年可通过协会官网报名获取证书。

Q2：私募证券备案需要多少成本？

主要包括工商注册费、实缴资本、律师服务费等，总成本通常在10-20万元左右，具体依地区而定。

Q3：基金产品备案最快多久通过？

材料齐全合规的情况下，通常5-10个工作日可完成备案；若需补正，时间会相应延长。

Q4：私募证券可以面向公众募资吗？

不可以，只能向合格投资者募资；合格投资者需满足金融资产≥300万或近3年年均收入≥50万的条件。

Q5：备案完成后还需做什么？

需按规定定期进行信息披露，每年更新管理人年度信息；保持内控制度的持续合规性。

总结

成立私募证券需严格满足人员、公司、风控等资质要求，备案需按流程完成管理人登记与产品备案。

2026年监管要求更趋严格，提前做好资质筹备与材料准备，可大幅提升备案通过率。