证券经纪人从业资格证_报考条件与执业要求指南！

2026年想入行当证券经纪人，需先通过证券行业专业人员水平评价测试，本文将系统拆解该证书的报考条件、2026年考试安排，以及执业注册、合规培训等核心要求，为你提供清晰的入行指南。

一、证券经纪人从业资格证_报考核心条件

①基本学历要求

需具备国家教育行政部门认可的高中（含高中、中专、职高、技校）及以上学历；

无需相关专业背景，金融、经济、法律等专业考生也可报考，无专业限制。

②年龄与行为规范

年满18周岁，具有完全民事行为能力；

近5年未受过刑事处罚，未被中国证监会等监管机构采取市场禁入措施。

③报名通道要求

需通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）进行报名；

报名时需上传本人有效身份证件、学历证明等材料的扫描件。

④测试科目要求

需通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目；

两个科目可同时报考，也可分开报考，单科成绩长期有效。

二、2026年证券经纪人从业资格证_考试时间安排

以下为2026年官方公布的测试安排，具体以当期公告为准：

①统一测试报考说明

面向所有符合条件的社会考生，无从业经验限制；

考点覆盖全国多数地级及以上城市，选择范围广。

②专场测试报考说明

行业专场仅接受证券公司在职人员报名；

地域专场仅针对部分地域的特定群体，具体要求以当期公告为准。

③预约测试报考说明

全年拟举办6次，仅面向银行、基金等特定行业人员；

报名名额有限，需提前关注协会官网通知。

三、证券经纪人_执业核心要求

①执业注册流程

考试合格后，需由任职的证券公司向中国证券业协会申请执业注册；

注册时需提交劳动合同、考试合格证明等材料，个人无法单独申请。

②执业合规要求

需严格遵守《证券经纪人管理暂行规定》及行业自律规则；

不得向客户承诺收益，不得泄露客户隐私及商业秘密。

③后续职业培训

执业后每年需完成不少于15学时的后续职业培训；

培训内容包括行业新规、合规风控、专业技能等，未达标将影响执业资格。

④执业信息公示

执业注册成功后，个人信息将在中国证券业协会官网公示；

客户可通过官网查询经纪人的执业资质及诚信记录。

四、证券经纪人从业相关_高频问题解答

Q1：证券经纪人从业资格证和证券分析师证有区别吗？

有区别，证券经纪人主要从事客户招揽、产品推介等基础经纪业务；

证券分析师需通过专项测试，主要从事证券研究、投资咨询等专业业务。

Q2：2026年考试可以异地报名吗？

可以，报名时可选择全国任意考点，不受户籍或工作地限制；

考点覆盖全国主要城市，具体以当期报名系统显示为准。

Q3：考试未通过可以补考吗？

可以，每次考试均可报名参加，无补考次数限制；

未通过科目可在下一次考试中单独报考，无需重复通过已合格科目。

Q4：执业后离职，资格还保留吗？

考试合格成绩长期有效，离职后执业注册将被注销；

再次入职证券公司时，可由新任职机构重新申请执业注册。

Q5：错过报名时间还能补报吗？

通常不设补报名通道，需等待下一次考试报名机会；

建议提前关注中国证券业协会官网公告，避免错过报名时间。

综上，想成为证券经纪人，需先满足报考条件并通过水平评价测试，执业后需严格遵守注册、合规及培训要求；

2026年考试安排已明确，建议根据自身情况选择合适的测试类型，提前做好备考规划，顺利开启证券行业职业生涯。