证券投资咨询执业资格_报考条件与申请流程指南！

本文为2026年证券投资咨询执业资格报考条件与申请流程的专属指南，从硬性报考门槛、2026年考试安排到资格申请全流程逐一拆解，帮你精准掌握核心信息，高效推进证书考取与执业申请。

一、证券投资咨询执业资格报考基础条件

①学历要求

需具备大学本科及以上学历；

学历需为国家教育行政部门认可的正规学历，含全日制、非全日制。

②专业与经验要求

若为金融、经济、会计等相关专业毕业，可直接报考；

非相关专业毕业的考生，需具备1年及以上证券行业或金融相关行业工作经验。

③遵纪守法要求

近5年内未受过刑事处罚或证券行业禁入措施；

不存在被金融监管机构处以市场禁入且禁入期未满的情形。

④其他附加要求

需具有完全民事行为能力；

熟悉证券市场基础法律法规与专业知识。

二、2026年证券投资咨询执业资格考试安排

2026年证券行业专业人员水平评价测试分为三类，具体安排如下表：

①统一测试报考范围

面向全社会所有符合报考条件的考生；

考试内容覆盖一般业务与专项业务的基础知识点。

②专场测试报考范围

行业专场仅面向证券行业机构在职人员；

地域专场面向部分地区的相关从业人员，具体地域以当期公告为准。

③预约测试报考范围

仅面向特定行业在职人员，需满足协会规定的特定从业背景；

测试场次与名额相对灵活，适合有紧急需求的人员。

④官方报名入口

唯一正规报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

报名通道仅在当期报名时间段内开放，逾期无法补报。

三、证券投资咨询执业资格申请流程

①通过必备考试科目

需先通过证券行业一般业务水平评价测试；

再通过证券投资咨询业务专项水平评价测试，可选投资顾问或分析师方向。

②依托机构提交申请

执业资格无法由个人单独申请，需依托任职的证券公司或投资咨询机构统一提交；

机构需核验考生的学历、工作经验、考试成绩等材料的真实性。

③协会审核与公示

中国证券业协会收到申请后，将在20个工作日内完成材料审核；

审核通过的人员，会在协会官网进行5个工作日的公示；

公示期间无异议的，将正式授予执业资格。

④电子证书获取

资格证书为电子形式，可直接在协会官网下载打印；

电子证书与纸质证书法律效力一致，无需额外办理纸质版本。

四、证券投资咨询执业资格高频问题解答

Q1：非证券行业人员能报考吗？

可以，只要符合大学本科及以上学历要求，非相关专业需具备1年金融相关行业经验；

但执业申请必须依托任职的证券类机构，个人无法单独提交。

Q2：2026年考试可以同时报一般和专项科目吗？

可以，只要符合报考条件，可在同一期考试中同时报考两个科目；

但需合理分配备考时间，确保两门科目均达到60分及以上的合格线。

Q3：执业资格需要年审吗？

资格长期有效，但需每年完成协会要求的继续教育学分；

未完成继续教育的，会影响后续执业活动的开展。

Q4：审核不通过怎么办？

可登录协会官网查询具体不通过原因；

根据原因补充或修正材料后，由任职机构重新提交申请。

Q5：可以同时申请两个执业方向吗？

不可以，同一人员只能申请一个方向的执业资格；

若需转换方向，需先注销原资格，再重新申请新方向。

总结：证券投资咨询执业资格的考取与申请需严格遵循官方流程，从满足报考门槛到通过考试、提交执业申请，每个环节都需精准准备；

2026年的考试安排已明确，建议结合自身情况选择合适的测试类型，提前制定备考计划，高效推进证书考取与执业资格申请。