2026年证券投资顾问报名的步骤和注意事项有哪些?

2026年证券投资顾问依托证券行业水平评价测试报名，含统一、专场、预约三类测试；报名需走协会官网4步流程，同时要注意资格审核、材料准备、时限把控等关键事项，以下为详细梳理。

一、2026年证券投资顾问报名核心时间梳理

当期测试报名通常在考前1个月启动，各类测试时间安排如下：

①统一测试报名注意

每次报名周期约10天，需在5月、8月中下旬完成报名。

逾期未报名者只能等待下一次统一测试或其他场次。

②行业专场报名限制

仅接受证券机构在职人员报名，需提供单位证明。

报名信息需经所在单位确认后才能提交。

③地域专场报名要求

针对指定地域考生，需符合当地公告的户籍或工作要求。

与统一测试同期进行，但报名通道独立。

④预约测试报名提醒

全年6次仅面向特定行业人员，报名门槛较高。

具体场次时间需关注协会官网每月发布的预约公告。

二、证券投资顾问报名完整步骤拆解

①登录官方唯一报名入口

打开中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

进入“从业人员”栏目下的“考试报名”专区。

②注册或完善个人账号

首次报名需注册账号，填写真实姓名、身份证号等基础信息。

老考生直接登录账号，核对并更新个人信息。

③填写报考信息并上传材料

选择对应测试场次及“证券投资顾问业务”科目。

按要求上传身份证扫描件、学历证明等材料（如有）。

④确认信息完成缴费

仔细核对报考科目、考试地点等信息，避免错误。

通过官网支持的支付渠道缴纳报名费，缴费成功即为报名完成。

三、证券投资顾问报名关键注意事项

①确认报考资格条件

需已通过一般证券业务水平评价测试，取得相应成绩合格证明。

不同场次对考生身份有额外要求，需匹配自身情况报考。

②提前准备报名材料

提前准备好身份证正反面扫描件、最高学历证明电子版。

专场测试考生需提前准备单位开具的在职证明。

③严格遵守报名时限

报名截止时间为当期公告指定日期，逾期系统自动关闭入口。

缴费时限通常比报名截止时间早1天，需提前完成缴费。

④确保报名信息准确

身份证号、姓名、考试地点等信息填写错误无法修改，会影响考试。

如发现错误，需在报名截止前联系协会客服申请更正。

⑤关注后续通知推送

报名成功后需留意协会官网及短信通知，及时打印准考证。

考试前1周可登录官网下载并打印准考证。

四、证券投资顾问报名高频问题解答

Q1：没有一般证券业务成绩能报投资顾问吗？

不可以，证券投资顾问属于专项业务类测试，需先通过一般证券业务测试。

Q2：报名后可以更改考试地点吗？

报名截止前可在系统内修改考试地点；截止后无法更改，只能弃考或参加当期指定地点考试。

Q3：报名费缴纳后可以退费吗？

报名截止前可申请退费，费用将原路退回；报名截止后不予退费。

Q4：专场测试报名需要单位审核吗？

需要，行业专场测试报名信息需经所在证券单位确认后，才能完成报名。

Q5：准考证什么时候可以打印？

通常在考前1周开放准考证打印通道，考生需登录官网下载并打印。

总结

2026年证券投资顾问报名需先匹配自身情况选对测试场次。

严格按照官网4步流程完成报名，同时留意资格、材料、时限等注意事项。

如有疑问可查看协会官网公告或联系官方客服，确保报名顺利完成。