证券投顾考试_报名条件时间科目备考全指南！

本文为你带来2026年证券投顾考试的报名条件、时间安排、考试科目及备考方法全指南，详细拆解报考门槛、各场次报名考试节点、核心科目内容，搭配实用备考技巧，助力考生顺利通关。

一、证券投顾考试报名条件详解

①基本学历要求

需要具备高中或国家承认的相当于高中及以上文化程度。

只要符合学历门槛，不限制专业背景。

应届生也可凭在校证明报考。

②从业经验要求

证券投顾属于专项业务类考试，需先通过一般业务类的证券从业资格测试。

暂未从业的考生通过一般业务类考试后，可直接报考投顾专项。

③合规诚信要求

近5年未受过刑事处罚。

不存在被金融监管机构采取禁入措施且仍在禁入期内的情况。

无严重失信记录。

④其他附加要求

需具备完全民事行为能力。

能够熟练使用计算机及考试系统。

按要求完成报名信息填报及费用缴纳。

二、2026年证券投顾考试报名与考试时间安排

各类型测试时间安排如下表：

①统一测试时间节点

全年2次统一测试。

第一次6月考试，5月开启报名。

第二次9月考试，8月开启报名。

报名周期约10天，具体以当期公告为准。

②专场测试时间节点

行业专场2次：4月考试对应3月报名，11月考试对应10月报名。

地域专场1次：6月考试，5月与统一测试同期报名。

专场仅面向特定行业或地域符合条件的考生。

③预约测试时间安排

全年拟举办6次预约测试。

仅面向特定行业在职人员。

报名时间通常在考前1个月左右，需关注协会官网公告。

④报名入口说明

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

报名时需注册账号、完善个人信息、上传符合要求的证件照、缴纳考试费用。

三、证券投顾考试核心科目解析

①考试科目设置

仅考1门专项科目《证券投资顾问业务》。

无需再考一般业务类科目（已通过的前提下）。

②科目核心考点

涵盖证券投资顾问业务监管；客户分析与评估；投资顾问服务流程；投资组合管理；理财规划等内容。

其中监管法规和投顾服务流程是高频考点，占比约35%。

③考试题型与分值

全部为客观题，包括单选题和组合型选择题。

考试时长180分钟。

满分100分，60分及以上为合格。

④考试方式说明

采用计算机闭卷考试方式。

考场随机分配，需携带有效身份证件进入考场。

考试过程中禁止携带电子设备及资料。

四、证券投顾考试高频问题解答

Q1. 通过投顾考试后就能直接上岗吗？

不能直接上岗。

还需在证券公司或证券投资咨询机构任职。

由所在机构向协会申请注册，取得执业证书后才能开展投顾业务。

Q2. 投顾考试成绩有效期是多久？

专项业务类考试成绩长期有效。

只要通过一般业务类考试且成绩在有效期内，投顾成绩永久保留。

Q3. 报名后可以取消或改期吗？

报名截止前可申请取消报名，退还部分考试费用。

报名截止后无法取消或改期。

未参加考试的考生，本次成绩记为不合格。

Q4. 可以异地报名考试吗？

可以选择就近的考区报名。

考区设置覆盖全国主要城市。

具体考区列表以当期报名公告为准。

Q5. 投顾考试难度如何？

难度略高于一般业务类考试。

考点更偏向实操应用。

只要掌握核心考点，配合刷题练习，通过率约30%-40%。

通过本文的全指南梳理，相信你已经对2026年证券投顾考试的报名条件、时间安排、考试科目及备考要点有了清晰认知。

建议提前规划备考时间，关注协会官网的最新公告，严格按照要求完成报名及备考，争取一次通关。