证券从业证券经纪人_报考条件及执业要求！

想入行证券经纪人？2026年需明确证券从业证券经纪人的报考条件，满足门槛后通过对应水平测试，拿到成绩证明后还需符合执业注册要求，才能正式展业，本文梳理全流程干货助你少走弯路。

📌 第一章：证券经纪人报考核心前提

1.1 证券经纪人报考需通过对应水平测试科目

证券经纪人属于证券行业专业人员，报考前需通过证券从业水平测试的《金融市场基础知识》+《证券市场基本法律法规》两科，成绩合格方具备申请执业的基础条件。

1.2 2026年证券经纪人报考时间安排

2026年相关测试分三类：

• 统一测试2次：6月/9月考试，5月/8月报名；

• 专场测试3次：行业专场4/11月考试，3/10月报名；地域专场6月考试，5月报名；

• 预约测试6次，面向特定行业人员；

具体报名日期以当期公告为准，考前约1个月开启报名。

1.3 证券经纪人报考入口及注意事项

报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

报名时需如实填写个人信息，上传符合规格的证件照，缴费成功即为报名完成，逾期未缴费视为放弃。

📌 第二章：证券经纪人具体报考条件

2.1 证券经纪人报考基本学历要求

需具备高中及以上学历（含高中、中专、职高、技校同等学力），无专业限制，满足学历条件即可参与对应水平测试。

2.2 证券经纪人报考年龄及合规要求

年龄需满18周岁，具有完全民事行为能力；

近5年无重大违法违规记录，未被证券监管机构采取市场禁入措施。

2.3 证券经纪人报考其他附加条件

需具备基础金融知识储备（建议提前学习官方指定教材）；

能熟练使用电脑完成线上测试及后续执业相关操作。

📌 第三章：证券经纪人执业要求

3.1 证券经纪人执业注册必备条件

需与一家证券经营机构签订委托代理合同；

提交身份证、学历证明、水平测试成绩合格证明、无犯罪记录证明等材料，由机构代为向协会申请执业注册。

3.2 证券经纪人执业行为规范要求

不得向客户承诺收益或隐瞒投资风险；

不得泄露客户个人信息及交易隐私；

所有业务活动需在所属机构授权范围内开展，不得私下接受客户委托。

3.3 证券经纪人执业后续培训要求

每年需完成不少于15学时的证券行业后续职业培训，其中职业道德培训不少于3学时；

未按时完成培训的，将影响执业资格的维持。

🔍 高频FAQ解答

Q1：证券经纪人报考必须先找行业单位吗？

A1：不需要，可先自行报考水平测试，拿到成绩合格证明后再与机构签约办理执业注册。

Q2：证券从业水平测试成绩有效期是多久？

A2：成绩长期有效，未办理执业注册的，后续随时可凭成绩申请。

Q3：执业注册后可以更换所属机构吗？

A3：可以，需由原机构办理注销，再由新机构代为申请变更执业注册。

Q4：专场测试和统一测试的成绩效力一样吗？

A4：完全一致，只要通过对应科目，成绩均作为执业注册的有效依据。

Q5：没通过测试能开展证券经纪业务吗？

A5：不能，只有通过测试并完成执业注册后，才能合法开展相关经纪业务。

✨ 总结

成为证券经纪人需依次满足报考条件、通过水平测试、完成执业注册，并严格遵守后续执业规范与培训要求，全程需密切关注中国证券业协会官网公告，确保每一步合规合法，顺利入行展业。