证券投资咨询业务资格证书_报考及执业指南！

想从事证券投资咨询类工作，证券投资咨询业务资格证书是必备准入门槛！本文从证书报考条件、时间流程、备考要点，到执业注册、展业规范、后续管理，全方位拆解报考及执业全流程，帮你高效拿证合规执业。

一、证券投资咨询业务资格证书报考指南 📝

1. 证券投资咨询业务资格证书报考条件

满足以下任意一条即可报考：

通过一般从业资格考试两门科目；

已取得证券业其他专业资格，且符合行业相关学历、从业经历要求。

2. 证券投资咨询业务资格证书报考时间及入口

2026年报考时间已明确：

统一测试全年2次：6月考试（5月报名）、9月考试（8月报名）；

专场测试3次：行业专场4/11月考试（3/10月报名）、地域专场6月考试（5月报名）；

预约测试全年6次，面向特定行业人员；

报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），考前1个月左右开启报名。

3. 证券投资咨询业务资格证书报考流程

步骤1：登录协会官网，进入“从业人员”板块的水平评价测试栏目；

步骤2：注册账号，填写个人真实信息并完成实名认证；

步骤3：选择对应测试类别及考区，缴纳报名费用；

步骤4：报名成功后，考前1周打印准考证。

二、证券投资咨询业务资格证书执业注册指南 📋

1. 证券投资咨询业务执业注册前提

通过对应专项业务水平评价测试；

已入职符合资质的证券经营机构，且签订正式劳动合同。

2. 证券投资咨询业务执业注册流程

由任职机构统一向协会提交注册申请；

提交材料包括测试合格证明、身份证明、劳动合同等；

协会审核通过后，将在官网公示注册信息，即可取得执业证书。

3. 证券投资咨询业务执业岗位要求

注册为投资顾问的，需聚焦客户投资建议服务；

注册为分析师的，需专注证券研究报告撰写发布；

岗位不得兼任，需严格匹配注册类别。

三、证券投资咨询业务执业规范与后续管理 🚦

1. 证券投资咨询业务执业行为规范

严禁向客户作出保本、保底收益承诺；

需如实披露自身资质及服务内容，不得误导投资者；

所有咨询建议需留存记录，归档期限不少于5年。

2. 证券投资咨询业务后续培训要求

每年度需完成不少于15学时的后续职业培训；

培训内容包括行业新规、专业知识更新等；

未按要求完成培训的，将影响执业证书有效性。

📢 高频问题FAQ

Q1：没有证券行业从业经验可以报考证券投资咨询业务资格证书吗？

A：可以，只要通过一般从业资格考试，即使无从业经验也能报考专项测试。

Q2：考试通过后，多久能申请执业注册？

A：入职符合资质的证券机构后，即可由机构提交注册申请，一般审核周期为10-15个工作日。

Q3：执业证书可以跨机构转移吗？

A：可以，离职后由原机构注销注册，新入职机构提交转注册申请即可，无需重新考试。

Q4：忘记参加年度后续培训怎么办？

A：可在次年参加协会组织的补培训，完成规定学时后即可恢复执业有效性，建议提前关注培训通知。

Q5：证券投资咨询业务资格证书会过期吗？

A：测试合格成绩长期有效，执业证书需通过年度培训及信息维护保持有效，未违规的情况下不会过期。

📌 总结

取得证券投资咨询业务资格证书是进入该领域的核心门槛，报考需紧盯协会官网的时间安排，执业后要严格遵守行业规范并完成年度培训，这样才能长期合规开展证券投资咨询业务。