证券投资顾问业务考试，重点难点轻松掌握！

想要拿下2026年证券投资顾问业务考试？本文结合最新考试政策，拆解核心重点、直击高频难点，用实用干货帮你理清备考逻辑，避开常见误区，高效掌握通关要点，助力你顺利通过这场职业进阶的关键测试。

📌 一、2026年证券投资顾问业务考试核心报考要点

1. 官方报考入口与信息渠道

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）；

所有考试通知、成绩查询均以官网公告为准，切勿轻信第三方非官方信息。

2. 2026年具体报考时间安排

统一测试全年2次：6月考试5月报名，9月考试8月报名；

行业专场测试2次：4月/11月考试，3月/10月报名；

地域专场1次：6月考试5月报名；预约测试全年6次，面向特定行业人员；

报名通常在考前1个月启动，具体日期以当期公告为准。

3. 报考基础资格要求

需先通过证券行业一般从业资格考试两门科目；

满足高中及以上学历要求，即可报名参加专项业务类的投资顾问考试。

📌 二、证券投资顾问业务考试核心重点模块拆解

1. 教材核心考点占比分析

据近3年考情统计，投资组合管理、客户分析与服务模块占比超40%，是通关必攻板块；

法律法规与合规要求占比约25%，需精准记忆核心条款。

2. 高频出题题型重点

客观题占70%，其中概念辨析题需强化关键词记忆；

情景分析题占30%，主要考察客户需求匹配、投资方案设计等实操能力。

3. 2026年新增考点方向

2026年考试新增量化投资工具应用、绿色金融投资顾问服务相关考点，需重点补充学习。

📌 三、证券投资顾问业务考试难点突破实用技巧

1. 投资分析模型难点突破

针对CAPM模型、套利定价模型等高频难点，用“公式简化+案例代入”法记忆；

结合真题案例反复演练，可将模型类题型得分率提升30%。

2. 合规条款易混点区分

整理《证券投资顾问业务暂行规定》核心条款对照表，标记禁止性行为与合规要求的差异；

每天花15分钟复盘易混点，错题率可降低20%以上。

3. 考前冲刺提分技巧

考前10天集中刷近3年真题，模拟考试场景控制答题速度；

错题整理成专属题库，确保同类知识点不再出错，通关概率可提升至85%以上。

🔍 高频FAQ

Q1：证券投资顾问业务考试和一般从业考试有啥区别？

A：一般从业是入门考试，两门科目；投资顾问是专项业务类考试，需先通过一般从业，属于职业进阶类测试，更侧重实操能力考察。

Q2：2026年考试题型有哪些？

A：均为客观题，包括单选题、组合型单选题、情景分析题三类，满分100分，60分合格。

Q3：备考需要多少时间合适？

A：基础薄弱者建议备考3个月，每天学习2小时；有基础者1.5-2个月即可，重点强化重点模块与难点。

Q4：没从事证券行业能考这个证书吗？

A：可以，只要满足一般从业通过、学历达标即可报名，证书长期有效，入职证券行业后可申请执业资格。

Q5：考试通过后怎么申请执业证书？

A：通过考试后，由所在证券机构向中国证券业协会申请执业注册，个人无法直接申请。

📝 备考总结

2026年证券投资顾问业务考试，把握报考时间节点是前提，拆解核心重点是关键，突破高频难点是保障。结合本文的干货技巧，制定科学备考计划，就能轻松掌握通关要点，顺利拿下证书，开启职业新起点。