证券投资咨询资格证书考取要求，条件详细说明！

想考取证券投资咨询资格证书？2026年需满足学历达标、从业经历合规、通过专项水平测试三大核心要求，报名入口为中国证券业协会官网，考试分三类，本文将详细拆解每一项具体条件。

一、证券投资咨询资格证书考取的基本条件 📋

1. 学历要求：国家承认的大专及以上学历

必须是国家教育行政部门认可的学历；

统招、自考、成教、函授等合规学历均被认可；

仅结业证、肄业证不符合报名要求。

2. 从业经历要求：证券行业全职工作满2年

需在持牌证券经营机构（证券公司、投资咨询机构等）担任全职相关岗位；

岗位包括投资顾问助理、分析师助理等与证券业务直接相关的岗位；

需由所在机构出具正式从业经历证明并加盖公章。

3. 职业道德要求：无不良诚信与违法记录

近5年无证券市场禁入处罚或重大违法违规行为；

个人证券诚信档案无不良记录（可在中国证券业协会官网查询）；

未被金融监管部门列入失信被执行人名单。

二、证券投资咨询资格证书的专项测试要求 📝

1. 测试层级：先过一般从业，再考专项

得先考过证券行业一般从业资格测试：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门；

之后再报考证券专项水平测试的「投资顾问业务」或「发布证券研究报告业务」方向，选其中一门考过即可。

2. 2026年测试时间安排：三类测试覆盖全年

统一测试（社会考生）：6月（5月报名）、9月（8月报名），全年2次；

专场测试：行业专场4月（3月报名）、11月（10月报名），地域专场6月（5月报名），全年3次；

预约测试：全年6次，面向特定行业人员，具体时间以当期公告为准。

3. 测试成绩有效期：专项成绩2年内需申请证书

一般从业资格测试成绩长期有效；

专项水平测试成绩自合格之日起2年内有效，逾期未申请证书需重新参加测试。

三、证券投资咨询资格证书的申请与注册要求 📄

1. 申请主体：由所在持牌机构统一申报

个人无法直接向协会申请证书；

必须由任职的持牌证券经营机构负责统一提交申请材料。

2. 申请材料：需齐全且真实有效

包括个人学历证明、从业经历证明、专项测试成绩单、诚信承诺书；

所有材料需加盖机构公章，确保信息与实际一致。

3. 注册审核：协会20个工作日内完成审核

材料提交后，中国证券业协会将在20个工作日内完成审核；

审核通过后，可在协会官网查询电子证书；

审核不通过需根据反馈补充或修正材料后重新提交。

📢 高频FAQ解答

1. 问：2026年证券投资咨询资格证的报名时间具体是？

答：统一测试5月（对应6月考试）、8月（对应9月考试）；行业专场3月（4月考）、10月（11月考）；地域专场5月（6月考）；预约测试全年6次，一般考前1个月开启报名，报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），具体以当期公告为准。

2. 问：非证券行业人员能考专项测试吗？

答：可以报考专项测试，但需进入持牌证券机构全职工作满2年后，才能由机构统一申请证书。

3. 问：专项测试没过能补考吗？

答：可以，无补考次数限制，只要满足当期报名条件即可再次报名参加测试。

4. 问：成人自考的大专学历符合报考要求吗？

答：符合，只要是国家教育行政部门承认的大专及以上学历（含自考、成教、函授等）均满足学历要求。

5. 问：拿到证书后需要做什么维护吗？

答：需要，每年需完成不少于15学时的继续教育，其中职业道德内容不少于3学时，未按时完成可能影响证书的有效性。

✨ 总结

2026年证券投资咨询资格证书考取需依次满足基本条件、通过专项测试、由机构完成注册三大步骤，核心在于学历达标、2年从业经历、专项测试合格，考生可及时关注中国证券业协会官网的报名与考试信息，按要求提前准备材料，顺利完成报考与证书申请。