证券市场基本法律法规考试重点，核心考点汇总！

📌 引言速览

2026年备考证券市场基本法律法规的考生看这里！本文精准梳理考试重点，完成核心考点汇总，覆盖高频得分模块，结合最新考情拆解关键内容，助力考生高效通关。

一、证券市场基本法律法规考试重点模块 📚

第一节 证券市场监管框架核心重点

主要考查证监会、证券业协会、交易所的监管职责；

据2025-2026年考情数据，该模块占比约15%；

需牢记各机构的监管权限划分，比如协会负责从业人员资格管理。

第二节 从业人员执业规范考试重点

涵盖执业行为准则、禁止性规定；

该模块占比约20%，高频考点包括从业人员不得违规买卖证券、不得泄露客户信息；

历年真题中此类题型占比超30%。

第三节 证券公司合规管理考试重点

考查证券公司合规负责人职责、合规管理制度；

占比约18%，需掌握合规负责人的任免要求，以及合规报告的提交流程。

二、证券市场基本法律法规核心考点汇总 🎯

第一节 高频数字类核心考点汇总

比如：从业人员从事证券业务满2年可申请执业证书；

证券公司经纪类净资本不低于2000万元；

这类考点在单选题中占比约25%，需精准记忆。

第二节 禁止性规定核心考点汇总

包括禁止欺诈客户、禁止操纵市场、禁止内幕交易三大类；

比如欺诈客户包含挪用客户交易结算资金；

该考点在多选题中出现概率超40%。

第三节 监管处罚类核心考点汇总

涉及各类违规行为的处罚措施：内幕交易没收违法所得，并处1-5倍罚款；

该模块在案例分析题中占比约15%，需掌握处罚幅度与适用情形。

三、2026年备考与报考重点提示 📅

第一节 报考时间核心重点

统一测试全年2次：6月考试，5月报名；9月考试，8月报名；

行业专场2次：4月/11月考试，3月/10月报名；

地域专场1次：6月考试，5月报名；预约测试全年6次；

具体日期以当期公告为准，考前1个月左右启动报名。

第二节 刷题提分重点技巧

优先刷近3年真题，尤其是2025-2026年新题型；

错题按考点分类整理，重复强化记忆；

案例分析题先判断违规行为，再对应法规依据。

🔍 高频FAQ

Q1：证券市场基本法律法规考试题型有哪些？

A1：包括单选题、组合型选择题、判断题、案例分析题；满分100分，60分合格。

Q2：2026年报名入口在哪里？

A2：登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），进入“从业人员”板块的报名通道。

Q3：核心考点占总分值的比例是多少？

A3：高频核心考点占总分值的75%以上，掌握这些可轻松达到合格线。

Q4：专场测试和统一测试的证书效力一样吗？

A4：效力完全一致，仅报考群体不同，专场面向特定考生，统一测试面向社会所有符合条件人员。

Q5：零基础备考需要多长时间？

A5：建议备考30-45天，每天学习2-3小时；重点攻克核心考点，配合真题刷题强化。

💡 备考总结

掌握证券市场基本法律法规的考试重点与核心考点，结合科学的刷题方法，再精准把握2026年的报考时间节点，就能高效通关证券业专业人员水平评价测试，顺利拿下相关资质。