证券投资咨询资格证书考取要求-过专项考试！

想要考取证券投资咨询资格证书，核心要求是通过证券行业专业人员水平评价测试中的专项考试；需满足高中及以上学历等基本门槛，通过中国证券业协会官网报名，2026年有多轮测试安排，具体以当期公告为准。

一、证券投资咨询资格证书基础报考要求 📋

★ 学历门槛要求

无需专业限制，高中及以上学历即可报名；

包括中专、职高、技校等教育部认可的同等学历均有效。

★ 报名渠道与时间要求

需通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）提交报名申请；

2026年测试安排：统一测试2次（6月/9月考试，5月/8月报名）；

专场测试3次（4/11月行业专场、6月地域专场）；

预约测试6次，考前约1个月启动报名，具体以当期公告为准。

★ 基本行为合规要求

近3年无重大违法违规记录；

未被监管机构禁入证券行业，个人征信无严重失信情形。

二、专项考试核心通关要求 🎯

★ 考试科目前置要求

需先通过一般业务水平评价测试：《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》；

再报考专项业务类中的《证券投资顾问业务》或《发布证券研究报告业务》，通过一科即可。

★ 考试形式与合格标准

采用闭卷机考形式，题型为客观题（单选、多选、判断）；

每科满分100分，60分及以上为合格，考试时长120分钟。

★ 考试成绩有效期要求

一般业务测试成绩长期有效；

专项考试成绩自取得之日起3年有效，需在有效期内完成证书申领。

三、证书申领及后续合规要求 📜

★ 证书申领主体要求

个人无法直接申领证书；

需入职证券经营机构（证券公司、投资咨询公司等），由所在机构向协会提交申领申请。

★ 职业后续培训要求

取得证书后，每年需完成不少于15学时的后续职业培训；

其中职业道德培训不少于3学时，未完成将影响证书有效性。

★ 证书信息维护要求

更换任职机构或个人信息变更时；

需通过所在机构在30个工作日内完成协会系统信息更新，确保信息真实准确。

📌 高频FAQ

Q1：无证券从业经验能报考专项考试吗？

A1：可以，只需先通过一般业务水平评价测试，无需从业经验即可报名专项考试，入职后再申领证书。

Q2：2026年一般业务和专项考试能同时报吗？

A2：可以，同一测试周期内满足报名条件即可同时报考，需分别缴纳对应科目的报名费。

Q3：专项考试没过能补考吗？

A3：可以，每次测试周期均可报名补考，无补考次数限制，只需重新缴纳报名费即可。

Q4：专项考试成绩过期了怎么办？

A4：成绩过期后需重新参加对应专项考试，通过后再由任职机构重新申领证书。

Q5：非证券行业人员考这个证书有用吗？

A5：可作为金融行业求职加分项，部分基金、理财机构认可该证书，也能提升个人金融专业知识储备。

💡 总结

考取证券投资咨询资格证书的核心是通过专项考试，需先满足高中及以上学历等基础门槛，通过一般业务测试后攻克专项科目，入职后由机构申领证书，并每年完成规定学时的后续培训，2026年多轮测试机会可灵活选择报名时间，助力快速拿证。