报考证券投资顾问业务的条件有哪些-2026报考要求全解！

2026年报考证券投资顾问业务，需满足基础准入、专业能力等核心要求：先取得证券行业专业人员基础资格证，具备高中及以上学历，通过专项测试，同时符合诚信规范，本文为你全解报考细节与时间安排。

一、基础准入条件：证券投资顾问报考的必备门槛 📋

1.1 持有证券行业专业人员基础资格证书

这是报考核心前提，需先通过证券一般从业水平评价测试的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，成绩长期有效，无有效期限制。

1.2 具备高中及以上文化程度

涵盖普通高中、中专、职高、技校等国家承认的同等学历，报名时如实填写学历信息即可，无需额外提供纸质证明材料。

1.3 符合中国证券业协会规定的诚信要求

需无刑事犯罪记录、未被证券业协会列入禁考或行业禁入名单，未纳入国家失信被执行人名单，协会将通过官方系统自动核查诚信状况。

二、专业能力条件：证券投资顾问的能力适配要求 🧩

2.1 通过证券投资顾问业务专项测试

在取得基础资格后，可报名参加专项测试中的《证券投资顾问业务》科目，满分100分，60分及格，成绩长期有效，合格后可凭此申请执业资格。

2.2 熟悉证券投资顾问执业规范与监管法规

报考前需掌握《证券投资顾问业务暂行规定》《证券业从业人员执业行为准则》等内容，这既是考试核心考点，也是未来执业的必备准则。

2.3 具备金融投资相关认知储备

无需强制工作经验，但了解宏观经济、行业分析、投资组合管理等知识，能提升考试通过率，未来申请执业时也更具竞争力。

三、2026年报考时间与报名入口指南 📅

3.1 统一测试（社会考生）报考时间

全年2次：第一次6月考试，5月报名；第二次9月考试，8月报名。

3.2 专场测试报考时间

行业专场2次：4月/11月考试，3月/10月报名；

地域专场1次：6月考试，5月报名，面向特定地区相关从业者。

3.3 预约测试报考时间

全年拟举办6次，面向特定行业人员，报名通常在考前1个月启动，具体日期以当期公告为准。

3.4 官方唯一报名入口

所有测试均通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名，切勿轻信第三方非官方渠道。

高频FAQ解答 ❓

Q1：没有证券从业经验能报考专项测试吗？

A：可以，报考专项测试无需工作经验，只需先取得基础资格证；申请执业证书时，部分机构可能要求1年以上相关从业经验。

Q2：基础资格和专项测试能同时报名吗？

A：不可以，需先通过基础资格两科，才能报名参加专项测试。

Q3：如果诚信核查不通过会有什么影响？

A：将被取消报名资格，已缴纳的考试费用不予退还；存在严重失信记录的，可能被限制参加证券行业所有测试。

Q4：2026年报考时间会临时调整吗？

A：可能因特殊情况调整，需密切关注中国证券业协会官网的当期公告，以最新通知为准。

Q5：专项测试成绩有效期是多久？

A：2026年起，专项测试成绩长期有效，无需重新考试，符合执业条件即可申请执业证书。

总结 📌

2026年报考证券投资顾问业务，核心是先拿基础资格证、通过专项测试，同时满足学历和诚信要求；报考时间分三类，考生需提前1个月关注官网公告，合理规划备考与报名时间。