证券执业资格-申请条件及后续培训要求全知道！

证券执业资格-申请条件及后续培训要求全知道！

想踏入证券行业？2026年证券执业资格的申请前提、核心条件以及持证后的后续培训要求一文全知晓！从通过水平评价测试的基础门槛，到执业注册的硬性标准，再到每年的培训学时规定，帮你理清每一步关键节点。

一、证券执业资格申请前置条件 📚

1. 通过证券行业专业人员水平评价测试

需通过一般业务水平评价测试两科考试：《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》；

2026年测试安排：统一测试2次（6/9月考，5/8月报）、专场测试3次、预约测试6次，报名入口均为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

2. 满足基本身份要求

需为年满18周岁的中国公民；

具有完全民事行为能力，无刑事犯罪记录及证券行业禁入处罚记录。

3. 找到证券行业就职单位

执业资格需由任职的证券相关机构统一申请，个人无法单独提交注册申请。

二、证券执业资格正式申请核心条件 📝

1. 提交完整注册材料

由任职机构在协会系统提交：个人基本信息、测试合格证明、劳动合同、学历证明等；

材料需真实有效且与任职岗位匹配，如从事投资顾问岗需额外提交对应专项测试合格证明。

2. 符合岗位适配要求

不同执业岗位（一般业务岗、投顾、分析师等）需满足对应专项测试合格要求；

例如分析师岗需通过《发布证券研究报告业务》专项测试。

3. 完成入职合规审查

任职机构需完成对申请人的背景调查与合规审查，确认无违规违纪记录后，方可提交注册。

三、证券执业资格后续培训要求 📅

1. 每年培训学时硬性规定

持证人员每年需完成不少于15学时的继续教育；

其中必修学时不少于10学时，选修学时不超过5学时，需在当年12月31日前完成。

2. 培训内容与登记要求

内容涵盖行业新规、业务实操、合规风控等；

所有学时需在中国证券业协会系统登记备案，未登记的学时不计入考核。

3. 未达标处理规则

当年未完成学时的，需在次年3月31日前补足学时并通过考核；

逾期未补足者，执业资格将被暂停，需重新申请恢复。

📢 高频FAQ解答

Q1：2026年水平评价测试个人能报名吗？

A：统一测试、地域专场面向社会考生可个人报名，行业专场、预约测试仅对特定人员开放，以当期公告为准。

Q2：执业资格申请后多久能查到证书？

A：协会审核通过后，10个工作日内可在协会官网查询电子执业证书，无纸质证书。

Q3：后续培训可以跨多年补学吗？

A：仅允许补足上一年度的学时，不可跨两个及以上年度补学，补学需额外完成考核。

Q4：换工作后执业资格需要转注册吗？

A：需要，离职后原机构注销资格，入职新机构后由新单位提交转注册，需在离职后3个月内完成。

Q5：无专项测试合格证明能申请执业吗？

A：可申请一般业务类执业资格，若要从事投顾、分析师等专项岗位，需通过对应测试后再申请岗位变更。

💡 总结

获取证券执业资格需先通过水平评价测试、找到就职单位，再由机构提交注册；持证后每年需完成15学时继续教育，确保资格持续有效。所有流程以中国证券业协会官网信息为准，及时关注当期公告避免遗漏关键节点。