📌速览引言
基金从业考试中，科目一（基金法律法规、职业道德与业务规范）是必考科目，内容涵盖基金法规体系、合规管理及职业道德准则，通过率约65%-70%。科目详情包括法规条款解析（占分55%以上）、实操案例分析及合规风控要点。备考重点需聚焦高频考点（如基金募投管退流程）、真题模拟及记忆技巧。2026年考试时间预计为5月下旬和11月上旬，提前3个月规划复习更高效！
✅ 科目一全称：基金法律法规、职业道德与业务规范。
✅ 必考性质：无论选择科目二（证券投资基金）还是科目三（私募股权基金），科目一均为必考项。
⏰ 考试时长：120分钟，100道单选题，每题1分，60分合格。
✅ 适用对象：基金公司从业人员、销售机构人员、私募基金管理人等。
📊 职业价值：合规展业必备证书，2025年数据统计显示：持证者从业晋升率提升30%。
✅ 科目一基础性：法律条款为科目二、科目三实操打下理论基础。
💡 互补关系：科目二侧重公募投资（计算题多），科目三聚焦私募运营（案例题多），科目一串联两者合规逻辑。
✅ 模块一：基金行业法规体系（25%）
包括基金法、销售管理办法等，需熟记条款颁布时间及核心要求。
✅ 模块二：基金募集与运作（30%）
重点梳理募集流程、信息披露标准及托管人职责。
✅ 模块三：合规管理与职业道德（35%）
结合案例掌握内控机制、反洗钱要求及从业人员行为禁区。
✅ 模块四：国际化监管趋势（10%）
如QFII、QDII等跨境业务规范。
🔍 真题特点：
直接考察法条（例：“基金合同生效条件是什么？”）
场景式判断（例：“销售中违反适当性的行为有哪些？”）
📈 近年趋势：职业道德案例分析题占比从20%增至25%（2025年数据）。
💹 科目难度排序：科目一 < 科目三 < 科目二（参考2025年通过率：65% vs 52% vs 40%）。
⚠️ 易错点：对“合规与风控”概念模糊，混淆基金类型对应的法规差异。
✅ 阶段一：基础扫盲（15天）
通读官方教材《基金法律法规》，标注专业术语。
✅ 阶段二：高频强化（20天）
主攻3年真题，重点标注重复考点（如“基金销售适用性”年均考6-8题）。
✅ 阶段三：模拟实战（10天）
限时完成3套模拟卷，统计正确率低于60%的章节。
✅ 阶段四：冲刺复盘（5天）
背诵《高频考点手册》+重做错题。
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🧠 口诀法：
基金募集流程：“募投管退四步走，登记备案不能漏。”
信息披露原则：“真及准，非误导，禁承诺。”
📱 效率工具：利用思维导图串联法规层级关系。
⏱️ 时间分配：前50题控制40分钟内完成，预留20分钟检查争议题。
🔑 审题关键：题干含“错误”“禁止”“必须”等绝对词时，优先匹配法条原文。
Q：非金融专业考生是否需要先学其他科目？
A：无需，科目一独立性强，直接复习即可。
Q：科目一补考次数是否有限制？
A：无限制，但单科成绩4年内有效。
Q：法规变动如何影响备考？
A：关注中基协官网更新，每年新增考点占比约5-8%。
Q：是否有免考科目一的政策？
A：仅通过证券从业《证券市场基本法律法规》可免考，但需单位出具证明。
Q：零基础考生每天建议学多久？
A：1.5小时理论+0.5小时刷题，持续40天可达标。
科目一作为基金从业入门核心，需系统掌握法条逻辑+高频真题。结合模块化复习与口诀记忆，2026年考生可参考5月/11月考试时间，提前制定计划。重点强化职业道德与募集流程，避开“死记硬背”误区，用真题思维提升应试效率！
访客
基金从业科目一为基金法律法规、职业道德与业务规范，考试为单选题，100题120分钟，60分合格，备考重点：核心法规（如证券投资基金法）、职业道德（诚信、合规）、业务规范（募集、运作、信息披露），需结合教材与真题记忆。
2026-02-13 10:41 回复
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