合规审核专员是做什么的？全面解析其六大核心工作职责

合规审核专员是做什么的

📄 日常合规文件审核

合规审核专员的核心基础工作之一，是对企业各类文件进行合规性核查。

这些文件涵盖合同文本、规章制度、对外发布的宣传资料、业务流程表单等。

需要对照国家法律法规、行业监管条例、企业内部合规准则，逐一核对条款是否存在违规风险。

比如检查合同中的免责条款是否符合《民法典》规定，宣传内容是否违反广告法要求。

🔍 企业合规风险排查与预警

定期或不定期开展全流程合规风险排查，覆盖企业的采购、销售、财务、人力资源等所有业务模块。

通过现场走访、资料调阅、员工访谈等方式，识别潜在的合规隐患，比如财务报销是否符合税务规定，员工劳动合同是否存在漏洞。

对排查出的风险进行等级评估，出具风险预警报告，同步给对应部门负责人跟进整改。

还会根据监管政策更新，提前预判可能影响企业的合规风险，做好前置防范。

🔧 合规流程搭建与优化

参与企业合规管理体系流程的搭建工作，结合企业业务特性和监管要求，制定标准化的合规审核流程。

比如针对新业务上线，设计从立项到落地的全链条合规审核节点，确保每个环节都符合规范。

定期复盘现有合规流程的执行效果，根据业务变化、监管政策更新，及时优化流程中的不合理环节。

比如简化重复审核步骤，同时强化高风险业务的审核权重，提升合规管理效率。

📢 合规培训与内部宣导

负责组织开展全员合规培训与宣导工作，提升企业内部员工的合规意识。

根据不同岗位设计针对性培训内容，比如给销售团队培训反商业贿赂合规知识，给财务团队培训税务合规要点。

通过线上课程、线下讲座、合规知识竞赛等多种形式，让合规理念渗透到日常工作中。

还要整理合规手册、操作指引等宣导材料，方便员工随时查阅学习。

📝 合规事件跟进与处理

当企业出现合规违规事件或监管调查时，全程跟进处理的全流程。

第一时间收集事件相关资料，配合监管部门的调查工作，同时内部开展原因分析。

牵头制定整改方案，监督相关部门落实整改措施，确保问题彻底解决。

还要对事件进行复盘总结，形成案例库，避免同类合规问题再次发生。

📊 合规数据统计与报告输出

定期统计合规审核及风险管控数据，包括审核文件数量、风险排查出的问题个数、整改完成率等。

基于数据整理撰写合规管理工作报告，向企业管理层、合规委员会汇报当期合规工作情况。

报告中需要明确合规工作的成果、存在的问题及下一步工作计划，为管理层决策提供数据支撑。

还要配合外部审计机构的合规审计工作，提供所需的各类数据和资料。