2026年证券行业合规管理专项考试：时间报名备考全指南

证券行业合规管理专项考试

引言速览：

2026年证券行业合规管理专项考试由中国证券业协会组织，设2次统考，考1门科目，通过获专项证书，是证券合规岗求职晋升的重要凭证。

① 📅 2026年考试时间安排（官方通知版）

- 第1期：

报名3月10-17日；

考试4月13-14日。

- 第2期：

报名9月12-19日；

考试10月15-16日。

- 补报名：

每期报名结束后3个工作日内开放；

仅针对错过首报的考生。

② 🔗 官方报名入口及流程

- 唯一官方入口：

中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）“从业人员”频道；

- 报名步骤：

注册账号；

填写个人信息；

上传一寸蓝底证件照；

选择考点；

缴费（报名费61元/科）；

- 报名审核：

提交后24小时内完成；

可在“报名状态查询”查看结果。

③ 📚 考试科目及核心考点

- 仅设《证券行业合规管理》1个科目；

- 核心考点：

合规管理体系建设；

从业人员行为规范；

监管法律法规案例；

- 题型分布：

单选题60道（60分）；

多选题20道（40分）；

总分100分，60分合格。

④ 🎯 报考条件（硬性要求）

- 具有完全民事行为能力；

- 取得证券从业资格考试基本科目合格证书（《金融市场基础知识》+《证券市场基本法律法规》）；

- 大专及以上学历；

不限专业背景。

⑤ 📝 备考资料推荐（实操干货）

- 官方教材：

中国证券业协会编写《证券行业合规管理专项业务教材（2026版）》；

- 配套题库：

协会官网“考试平台”免费模拟题；

2023-2025年历年真题；

- 网课资源：

证券业协会授权的第三方机构（如正保会计网校）专项精讲班；

覆盖高频考点及案例解析。

⑥ 📄 证书获取及效用

- 考试合格后7个工作日内；

可在协会官网下载《证券行业合规管理专项证书》；

- 证书效用：

是证券机构合规岗招聘的优先录用条件；

可作为合规人员职级晋升的重要依据；

- 证书有效期：

长期有效，无需年检；

每3年需完成15学时的合规继续教育。

⑦ 🚨 考试注意事项及应试技巧

- 必带物品：

身份证原件；

纸质准考证（提前1天打印）；

黑色签字笔；

- 应试技巧：

单选题优先用排除法；

多选题紧扣题干关键词；

案例题结合监管法条分析；

- 违规处理：

严禁携带电子设备进考场；

作弊将取消成绩并纳入证券业诚信档案。

⑧ 📞 官方咨询渠道

- 协会客服热线：

010-88061000（工作日9:00-17:00）；

- 在线咨询：

协会官网“客服中心”板块留言；

24小时内回复；

- 官方公众号：

“中国证券业协会”；

可接收考试提醒、政策更新。

总结：

2026年证券行业合规管理专项考试是证券从业者提升合规专业能力的核心路径；

需严格遵循官方报名流程，聚焦核心考点系统化备考；

通过考试获得的专项证书，能有效提升在合规岗位的求职竞争力与职业晋升空间。