合规内审员是干什么的？全面解析岗位职责与工作内容

合规内审员是干什么的

① 📋 日常合规体系维护工作

合规内审员的核心基础工作之一，是负责搭建与更新企业内部合规管理体系。

依据国家现行法律法规、行业规范，以及企业自身业务特性，梳理各部门的合规风险点。

比如针对金融企业，要重点覆盖反洗钱、信贷合规等模块；针对制造业，要聚焦安全生产、环保合规等内容。

定期更新合规手册、操作指引，确保企业内部所有业务流程都有明确的合规依据。

② 🔍 内部合规风险排查与审计

合规内审员要开展全流程的内部合规审计工作，包括定期审计与专项审计两类。

定期审计通常按季度或年度开展，覆盖企业所有核心业务部门；专项审计则针对突发风险、新业务上线等场景启动。

审计过程中会调取业务凭证、访谈相关岗位人员，排查是否存在违规操作、制度执行不到位的情况。

比如发现销售部门存在不合规的客户返现行为，会第一时间记录并出具风险提示。

③ 📝 合规问题整改跟进与监督

当审计出合规问题后，合规内审员要推动合规问题的闭环整改，这是落实审计价值的关键环节。

会针对问题制定详细的整改清单，明确责任部门、整改期限、整改标准。

全程跟进整改进度，每周或每半月向企业管理层汇报整改情况，避免问题不了了之。

整改完成后还要进行复核，确保问题从根源上得到解决，防止同类问题重复发生。

④ 📚 员工合规培训与宣贯

合规内审员要组织全员工的合规知识培训与宣贯，提升企业全员的合规意识。

会根据不同岗位设计针对性培训内容，比如给采购岗讲供应商合规、给财务岗讲税务合规。

培训形式包括线下讲座、线上课程、案例分享会等，还会通过合规测试检验培训效果。

另外，日常会通过企业公众号、内部OA系统推送合规小贴士，营造合规的企业文化氛围。

⑤ 📊 合规数据统计与报告撰写

合规内审员要编制合规审计报告与风险分析报表，为企业管理层决策提供数据支撑。

报告内容会包含本期审计发现的问题、整改情况、潜在风险预警，以及下一期的合规审计计划。

会用可视化的图表展示合规风险的分布情况，比如各部门违规问题的占比、风险等级的划分。

定期向董事会、监事会等核心管理团队提交报告，确保管理层及时掌握企业合规现状。

⑥ 🤝 外部合规对接与沟通

合规内审员要对接外部监管机构与第三方合规机构，搭建企业与外部合规环境的沟通桥梁。

当监管机构开展现场检查时，要配合提供相关审计资料、协助访谈，确保检查工作顺利进行。

还会定期参加行业合规研讨会，了解最新的监管政策变化，及时同步给企业内部各部门。

必要时会聘请第三方合规机构协助开展专项审计，提升企业合规管理的专业性。

⑦ 🚀 新业务合规前置审核

当企业推出新业务、新流程时，合规内审员要对新业务、新流程进行合规前置审核，从源头规避风险。

会参与新业务的方案讨论，排查方案中是否存在违反法律法规、行业规范的内容。

比如企业要上线新的电商促销活动，会审核活动规则是否符合《反不正当竞争法》的要求。

审核通过后出具合规意见书，作为新业务上线的必备依据之一，避免业务上线后因合规问题被叫停。

⑧ 📌 合规档案管理与信息留存

合规内审员要负责全周期的合规档案归集与管理，这是应对外部检查与内部复盘的重要依据。

档案内容包括审计报告、整改记录、培训资料、合规意见书、外部监管文件等。

会按照档案管理规范进行分类归档，确保档案的完整性、可追溯性，保存期限符合法律法规要求。

当需要调取档案时，能快速定位并提供，提升合规管理工作的效率。